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證券承諾書
在充滿活力，日益開放的今天，接觸并使用承諾書的人越來越多，使用正確的寫作思路書寫承諾書會(huì)更加事半功倍。如何寫一份恰當(dāng)?shù)某兄Z書呢？以下是小編為大家整理的證券承諾書，歡迎閱讀與收藏。
證券承諾書1
全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：
“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的.安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
九、按全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券承諾書2
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱“公司”）就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全投資者適當(dāng)性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國(guó)股
份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。
五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告業(yè)務(wù)。
六、做好投資者適當(dāng)性管理工作，嚴(yán)格按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）規(guī)定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為投資者提供代理買賣服務(wù)，不為不滿足投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者提供服務(wù)。
七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)水平，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，向投資者詳細(xì)講解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，提醒其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時(shí)告知、提醒投資者，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風(fēng)險(xiǎn)揭示工作機(jī)制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場(chǎng)特征和投資風(fēng)險(xiǎn)。
十、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解代理買賣股票業(yè)務(wù)中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十一、按要求建立開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需的交易系統(tǒng)、行情
系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。
十二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的.軟件和硬件進(jìn)行改造、測(cè)試，并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告相關(guān)情況。在對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不影響轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，按要求進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。
十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場(chǎng)交易時(shí)，立即采取有效措施，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)通過全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。
十七、對(duì)證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信
息，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，并對(duì)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時(shí)采取有效措施予以制止，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
二十、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券承諾書3
xxx有限責(zé)任公司：
就在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
四、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。
五、按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，
履行報(bào)告、公告義務(wù)。
六、按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請(qǐng)文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，
認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
十一、按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。
十二、積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的'整改要求。
十三、根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：xxx
20xx年xx月xx日
證券承諾書4
為維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場(chǎng)交易秩序，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務(wù)，我們就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)質(zhì)量公開鄭重承諾如下：
嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評(píng)，誠實(shí)守信、規(guī)范自律、勤勉盡責(zé)、文明服務(wù)。
一、依法合規(guī)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
�。ㄒ唬┦袌�(chǎng)營(yíng)銷
1、遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范開展?fàn)I銷活動(dòng)。
2、明示辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的范圍，公示傭金標(biāo)準(zhǔn)、工作人員基本信息。
3、確保營(yíng)銷宣傳的真實(shí)、客觀，不誤導(dǎo)客戶。
4、嚴(yán)禁不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。
�。ǘ╅_戶受理
1、堅(jiān)持賬戶實(shí)名制和實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管。
2、依法執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)開戶的有關(guān)規(guī)定。
3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開戶協(xié)議。
4、積極落實(shí)投資者教育要求，做好了解客戶和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
�。ㄈ┵~戶管理
1、按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)妥善保管客戶資料。
2、確保合格賬戶已實(shí)現(xiàn)保證金的`第三方存管。
3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。
4、保護(hù)客戶資產(chǎn)，堅(jiān)決不挪用客戶證券和交易結(jié)算資金。
5、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)。
�。ㄋ模┪惺芾�
1、不受理《中華人民共和國(guó)證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。
2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。
3、不在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣證券。
4、不以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。
5、不接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。
�。ㄎ澹┩顿Y咨詢
1、堅(jiān)持“獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。
2、嚴(yán)格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學(xué)分析證券價(jià)值、審慎發(fā)布市場(chǎng)觀點(diǎn)，不利用市場(chǎng)傳聞、虛假信息以及誤導(dǎo)性陳述來誘導(dǎo)投資者，防止內(nèi)幕交易。
3、以保護(hù)客戶合法利益為前提提供預(yù)測(cè)和建議，并向投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。
�。﹩T工管理
1、加強(qiáng)員工法制教育，增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法的自覺性。
2、加強(qiáng)員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。
3、加強(qiáng)員工專業(yè)培訓(xùn)，提高員工證券專業(yè)服務(wù)的素養(yǎng)和水平。
4、加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為考核，強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)。
二、保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量
�。ㄒ唬┙�(jīng)營(yíng)服務(wù)
1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。
2、服務(wù)熱情、禮貌待客、用語規(guī)范、解答耐心。
3、堅(jiān)持“公平、公開、公正”的原則，嚴(yán)格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。
4、熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準(zhǔn)確、快捷辦理各類業(yè)務(wù)。
5、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼證券交易的風(fēng)險(xiǎn)提示以及各種非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，并公示證券營(yíng)業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。
7、在營(yíng)業(yè)大廳的醒目地帶進(jìn)行員工的信息公示，公示的信息包括：營(yíng)業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號(hào)、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。
8、為客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。
9、公告信息欄設(shè)置合理，確保發(fā)布的信息真實(shí)完整準(zhǔn)確。
10 、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識(shí)、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）營(yíng)業(yè)環(huán)境
1、營(yíng)業(yè)部的對(duì)外招牌、標(biāo)識(shí)保持統(tǒng)一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設(shè)備。
2、營(yíng)業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理，保持整潔有序。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及辦公場(chǎng)所保持環(huán)境整潔。
（三）服務(wù)設(shè)施
1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設(shè)備完整良好。
2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運(yùn)行正常。
3、非現(xiàn)場(chǎng)交易和服務(wù)系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心）性能良好、運(yùn)行正常。
4、照明、空調(diào)、通風(fēng)、監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況正常。
5、有服務(wù)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施。
�。ㄋ模┩对V（信訪）處理
1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。
證券承諾書5
務(wù)承諾如下：
第一條 內(nèi)部管理：
（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；
由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。
（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。
報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（三）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。
（四）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。
（五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。
（六）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。
（七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。
（八）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。
（九）在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。
（十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。
第二條 推薦掛牌：
（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報(bào)價(jià)，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。
（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開展盡職調(diào)查前，將項(xiàng)目小組成員名單、簡(jiǎn)歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會(huì)備案。
（三）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的`規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
（四）對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。
（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡(jiǎn)歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。
（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。
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