公司投資管理辦法

公司投資管理辦法1

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會(huì)上進(jìn)行推廣的條件，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本管理辦法。

　　第二章具體管理辦法

　　第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　第三條我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時(shí)候，向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　第四條我司采取自行銷售私募基金方式的'，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

　　采取委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的要求制定。

　　第五條我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　第六條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第七條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　第三章附則

　　第八條本管理辦法的內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

　　第九條本管理辦法自頒布之日起生效。

　　第十條本管理辦法由市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)實(shí)施和解釋。

公司投資管理辦法2

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)集團(tuán)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目總承包的管理，明確各部門(mén)職責(zé)，規(guī)范操作程序，控制工程投資，確保工期與質(zhì)量，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所稱總承包是指從勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、設(shè)備試運(yùn)行到達(dá)產(chǎn)達(dá)效全過(guò)程承包或負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)以前及其他若干階段承包的工程管理模式。

　　第三條子公司的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的總承包，由子公司自行確定并組織實(shí)施，但必須報(bào)非鋼產(chǎn)業(yè)中心、規(guī)劃與投資管理部審批。

　　第二章項(xiàng)目總承包的確定及合同簽訂

　　第四條規(guī)劃與投資管理部是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目總承包的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目的報(bào)批、設(shè)計(jì)委托等前期工作及總承包單位的確定；技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織總承包項(xiàng)目談判及合同簽訂等工作。

　　第五條小型技術(shù)改造項(xiàng)目的總承包由項(xiàng)目使用單位提出申請(qǐng)，由規(guī)劃與投資管理部簽署意見(jiàn)報(bào)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由技術(shù)改造指揮部組織與總承包單位簽訂總承包合同。

　　第六條項(xiàng)目在確定為總承包方式之前，規(guī)劃與投資管理部應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和專業(yè)人員進(jìn)行認(rèn)真研究和論證，并專題報(bào)公司分管副總經(jīng)理至總經(jīng)理批準(zhǔn)�？偝邪�方式確定后，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織相關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行談判；若確定需要招標(biāo)的，按《集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法》辦理。

　　第七條總承包項(xiàng)目談判由主管副總師負(fù)責(zé)。談判結(jié)束后，技術(shù)改造指揮部應(yīng)提出整個(gè)談判的總結(jié)材料，交各參與談判單位相關(guān)人員會(huì)簽，送主管副總師簽署意見(jiàn)后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　第八條總承包項(xiàng)目合同的簽訂工作流程：

　　（一）確定技術(shù)附件

　　在商務(wù)合同簽訂前，由技術(shù)改造指揮部組織項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目使用單位負(fù)責(zé)人以及集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)附件的談判和簽字確認(rèn)。

　�。ǘ�）商務(wù)合同的簽訂：

　　1、商務(wù)合同的談判：

　　總承包商務(wù)合同的談判，由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，相關(guān)的副總工程師、規(guī)劃與投資管理部、財(cái)務(wù)部、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、監(jiān)察審計(jì)部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目使用單位、法律顧問(wèn)參與。商務(wù)談判過(guò)程中的相關(guān)資料，組織單位應(yīng)加以整理、歸檔、保存，涉及到商務(wù)報(bào)價(jià)及所有有可能導(dǎo)致報(bào)價(jià)異動(dòng)的內(nèi)容，參與商務(wù)談判人員應(yīng)簽字確認(rèn)。

　　2、商務(wù)合同合規(guī)性審查：商務(wù)合同簽字以前，技術(shù)改造指揮部應(yīng)將《商務(wù)合同》送公司企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）法律顧問(wèn)室進(jìn)行合規(guī)性審核。

　　3、合同簽字人確定：總承包項(xiàng)目合同簽字人為：公司法人代表或其委托代理人或技術(shù)改造指揮部部長(zhǎng)。重大投資項(xiàng)目由公司法人代表或其委托代理人簽字以外，一律由技術(shù)改造指揮部部長(zhǎng)簽字。

　　所有總承包合同必須蓋公司合同章。

　　第九條總承包合同簽訂后，合同等資料由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)分發(fā)，合同正本存公司辦公室檔案室，規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部各存兩份，監(jiān)理公司、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、項(xiàng)目部或項(xiàng)目使用單位各存一份。

　　第三章總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理

　　第十條集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司負(fù)責(zé)總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理與聯(lián)絡(luò)工作，掌握總承包單位的設(shè)計(jì)進(jìn)度，定期組織召開(kāi)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中設(shè)計(jì)方面的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)交底工作。

　　第十一條集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司負(fù)責(zé)并組織項(xiàng)目使用單位對(duì)總承包單位的設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更按總承包合同進(jìn)行審查，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)不符合規(guī)范或不能滿足合同功能要求的，及時(shí)督促總承包單位修改設(shè)計(jì)，重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并到規(guī)劃與投資管理部備案。

　　第十二條對(duì)于項(xiàng)目部和項(xiàng)目使用單位根據(jù)需要提出的變更要求，設(shè)計(jì)咨詢有限公司應(yīng)當(dāng)積極地與總承包單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，要求總承包單位按要求修改設(shè)計(jì)。

　　第四章總承包工程管理和監(jiān)理

　　第十三條總承包工程項(xiàng)目一般實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由公司任命項(xiàng)目經(jīng)理，成立項(xiàng)目部或項(xiàng)目組，項(xiàng)目部或項(xiàng)目組的組成由公司行文，項(xiàng)目部代表業(yè)主履行職責(zé)，對(duì)總承包工程及其外圍配套工程的工期、質(zhì)量、投資控制負(fù)全面責(zé)任。技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)總承包工程的監(jiān)督與協(xié)調(diào)工作，對(duì)總承包工程實(shí)施的工期、質(zhì)量及實(shí)施過(guò)程中的投資控制負(fù)管理上的責(zé)任。

　　第十四條技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)按總承包合同規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行考核，督促總承包單位安全文明施工。安全

　　環(huán)保部協(xié)助技術(shù)改造指揮部督促總承包單位安全施工，使總承包工程達(dá)到安全、環(huán)保認(rèn)證的要求。

　　第十五條總承包工程項(xiàng)目實(shí)行工程監(jiān)理制，項(xiàng)目開(kāi)工前，技術(shù)改造指揮部確定好監(jiān)理單位并簽訂監(jiān)理合同，監(jiān)理公司代表項(xiàng)目部按照國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同對(duì)工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)理。監(jiān)理公司定期組織召開(kāi)項(xiàng)目監(jiān)理例會(huì)，對(duì)工程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的異議提出處理意見(jiàn)。

　　第十六條總承包單位必須嚴(yán)格按照集團(tuán)公司審定的設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)選用的材料進(jìn)行施工，不得隨意改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容。對(duì)需要進(jìn)行變更的，則設(shè)計(jì)方案的重大變更必須經(jīng)項(xiàng)目部、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司提出意見(jiàn)后報(bào)主管副總師、公司分管領(lǐng)導(dǎo)直至總經(jīng)理批準(zhǔn)；施工及現(xiàn)場(chǎng)的一般變更由項(xiàng)目部提出意見(jiàn)后由集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司確認(rèn)，項(xiàng)目部與集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司不能統(tǒng)一意見(jiàn)時(shí)，由技術(shù)改造指揮部、規(guī)劃與投資管理部裁定后報(bào)主管副總師同意后方可實(shí)施。

　　第十七條項(xiàng)目部或監(jiān)理公司在施工管理、監(jiān)理過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)存在問(wèn)題，應(yīng)責(zé)成總承包單位或設(shè)計(jì)單位修改設(shè)計(jì)，重大問(wèn)題報(bào)主管副總師同意、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，同時(shí)報(bào)規(guī)劃與投資管理部備案，作為考核設(shè)計(jì)單位的依據(jù)。

　　第十八條項(xiàng)目部應(yīng)督促總承包單位及時(shí)辦理壓力容器、管道及特種設(shè)備安裝的報(bào)檢手續(xù)和其他規(guī)定手續(xù)，對(duì)施工質(zhì)量達(dá)不到要求的，責(zé)令總承包單位立即整改。

　　第十九條總承包單位不得對(duì)工程實(shí)施轉(zhuǎn)包，如果建設(shè)過(guò)程中由于某些專項(xiàng)須分包的，必須在合同中注明。分包單位必須由監(jiān)理公司進(jìn)行資質(zhì)審查合格后經(jīng)過(guò)技術(shù)改造指揮部與項(xiàng)目部同意，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　第二十條總承包工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中如果對(duì)原生產(chǎn)系統(tǒng)有影響的，則在施工條件具備后由總承包單位提出施工方案，經(jīng)項(xiàng)目部、技術(shù)改造指揮部審核后，由生產(chǎn)管理中心進(jìn)行協(xié)調(diào)安排，項(xiàng)目使用單位必須全力配合。

　　第二十一條在總承包工程達(dá)產(chǎn)達(dá)效過(guò)程中，項(xiàng)目部應(yīng)督促總承包單位對(duì)暴露出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行整改，項(xiàng)目使用單位要進(jìn)行配合，整改的費(fèi)用由總承包單位承擔(dān)。

　　第五章總承包工程的設(shè)備供應(yīng)與檢驗(yàn)

　　第二十二條總承包工程設(shè)備材料的招標(biāo)采購(gòu)工作由總承包方負(fù)責(zé)，工程竣工后的剩余材料由總承包單位自行處理。項(xiàng)目部按照總承包合同的約定組織人員參與設(shè)備的招標(biāo)采購(gòu)與監(jiān)制工作。

　　第二十三條廠內(nèi)單位從總承包單位承接設(shè)備制造或采購(gòu)任務(wù)的，必須保證設(shè)備的質(zhì)量和交貨期，因?yàn)樵O(shè)備質(zhì)量或延期交貨而影響總承包工程進(jìn)度的.，由公司追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第二十四條總承包合同約定由項(xiàng)目使用單位提供利舊設(shè)備的，則項(xiàng)目使用單位必須保證利舊設(shè)備符合使用要求，刷漆顏色應(yīng)與總承包工程顏色一致。

　　第二十五條監(jiān)理公司負(fù)責(zé)按國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與總承包合同對(duì)總承包工程設(shè)備和材料進(jìn)行檢驗(yàn)并提出意見(jiàn)。檢驗(yàn)合格后，監(jiān)理公司應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目部移交相關(guān)資料。項(xiàng)目部根據(jù)需要組織相關(guān)單位對(duì)總承包工程設(shè)備進(jìn)行抽檢或復(fù)檢。

　　第二十六條總承包工程設(shè)備到廠后，技術(shù)改造指揮部或項(xiàng)目部通知生產(chǎn)管理中心，由生產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)廠內(nèi)運(yùn)輸。

　　第六章總承包工程資金的管理

　　第二十七條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)總承包工程項(xiàng)目的資金籌措與撥付，嚴(yán)格按照總承包合同規(guī)定支付工程款。

　　第二十八條總承包合同的付款，由總承包單位申報(bào)資金計(jì)劃。監(jiān)理公司對(duì)總承包單位當(dāng)月完成的工程量進(jìn)行審核確認(rèn)，項(xiàng)目部按照監(jiān)理公司審核的工程量和總承包合同對(duì)資金計(jì)劃進(jìn)行初步預(yù)算審核后并由項(xiàng)目經(jīng)理簽字確認(rèn)后報(bào)規(guī)劃與投資管理部；沒(méi)有成立項(xiàng)目部的，由技術(shù)改造指揮部審核后報(bào)規(guī)劃與投資管理部，由規(guī)劃與投資管理部根據(jù)公司月度資金平衡會(huì)確定的月度資金計(jì)劃下達(dá)付款通知，財(cái)務(wù)部要嚴(yán)格按照付款通知付款。

　　第二十九條規(guī)劃與投資管理部、技術(shù)改造指揮部實(shí)時(shí)監(jiān)控總承包合同款的支付情況，不得超合同比例付款，財(cái)務(wù)部要對(duì)總承包單位本項(xiàng)目資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)管，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并采取相關(guān)措施。

　　第七章總承包工程的試車與交工驗(yàn)收

　　第三十條總承包項(xiàng)目具備試車條件后，經(jīng)總承包單位申請(qǐng)，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目使用單位或能源介質(zhì)供應(yīng)單位應(yīng)按總承包單位要求提供試車所需的能源介質(zhì)，技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，但總承包單位必須做好安全確認(rèn)工作。

　　第三十一條總承包工程的無(wú)負(fù)荷試車由總承包單位組織，試車通過(guò)后，監(jiān)理公司、項(xiàng)目部、項(xiàng)目使用單位必須在試車記錄上簽字。

　　第三十二條當(dāng)工程完成無(wú)負(fù)荷試車，具備合同規(guī)定的交工條件后，總承包單位向監(jiān)理公司提出交工驗(yàn)收申請(qǐng)，由技術(shù)改造指揮部組織項(xiàng)目部、監(jiān)理公司、集團(tuán)公司設(shè)計(jì)咨詢有限公司、機(jī)動(dòng)設(shè)備部、安全環(huán)保部、保衛(wèi)部和項(xiàng)目使用單位按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和總承包合同進(jìn)行交工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，各參與驗(yàn)收單位必須在驗(yàn)收記錄上簽字，對(duì)于不按要求參加驗(yàn)收或驗(yàn)收合格后，不在驗(yàn)收記錄上簽字的，視同承認(rèn)驗(yàn)收記錄。對(duì)于驗(yàn)收不合格的，由總承包單位負(fù)責(zé)整改后重新組織交工驗(yàn)收。

　　第三十三條因生產(chǎn)需要，工程中需提前投入生產(chǎn)的部分，可由監(jiān)理公司組織提前進(jìn)行部分交工驗(yàn)收。

　　第三十四條交工驗(yàn)收開(kāi)始后，總承包方應(yīng)按合同同時(shí)向技術(shù)改造指揮部、項(xiàng)目部移交工程竣工圖紙及光盤(pán)竣工資料、工程操作維修手冊(cè)、設(shè)備隨機(jī)資料和合同規(guī)定的其他資料及隨機(jī)備件，工程資料則由技術(shù)改造指揮部移交公司檔案館存檔，隨機(jī)備件由項(xiàng)目部移交物流管理中心和項(xiàng)目使用單位。在總承包單位未完成上述工作前，工程不能視同驗(yàn)收合格。

　　第三十五條交工驗(yàn)收合格后，由技術(shù)改造指揮部向總承包單位簽發(fā)交工驗(yàn)收證書(shū)，明確工程交工日期，自交工之日起，工程使用權(quán)由總承包單位移交給項(xiàng)目使用單位。項(xiàng)目使用單位不得無(wú)故拒收，由于無(wú)正當(dāng)理由拒絕接收工程而影響工程投產(chǎn)的，追究責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

　　第三十六條工程的負(fù)荷試車由技術(shù)改造指揮部監(jiān)督，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織，總承包單位負(fù)責(zé)指導(dǎo)，試車通過(guò)后，技術(shù)改造指揮部、項(xiàng)目部、監(jiān)理公司、項(xiàng)目使用單位、總承包單位必須在試車記錄上簽字確認(rèn)。

　　第八章保證值的考核與竣工結(jié)算

　　第三十七條工程完工后，由技術(shù)改造指揮部組織監(jiān)理公司對(duì)工程的工期、質(zhì)量、建安工程量等施工方面的內(nèi)容進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，在合同規(guī)定的考核期內(nèi)，由涉及合同約定保證值的單位和部門(mén)對(duì)合同約定的保證值進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。項(xiàng)目的考核評(píng)價(jià)由技術(shù)改造指揮部負(fù)責(zé)組織，考核結(jié)果必須經(jīng)項(xiàng)目使用單位和總承包方簽字確認(rèn)。考核結(jié)果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)項(xiàng)目部匯總，經(jīng)技術(shù)改造指揮部簽字后報(bào)公司主管副總師審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審定，最后由項(xiàng)目部按合同約定執(zhí)行對(duì)總承包單位的考核。

　　第三十八條當(dāng)工程約定考核期滿后，總承包單位向規(guī)劃與投資管理部提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，由規(guī)劃與投資管理部主持按公司相關(guān)文件進(jìn)行工程的竣工驗(yàn)收。

　　第三十九條竣工驗(yàn)收通過(guò)后，總承包單位向監(jiān)理公司提交竣工結(jié)算書(shū)，監(jiān)理公司審核后經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字報(bào)技術(shù)改造指揮部，技術(shù)改造指揮部根據(jù)總承包合同審核由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)規(guī)劃與投資管理部，規(guī)劃與投資管理部、監(jiān)察審計(jì)部必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)審核完畢，財(cái)務(wù)部必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。如果雙方對(duì)結(jié)算存在異議，則由項(xiàng)目部組織有關(guān)單位與總承包單位進(jìn)行初步協(xié)商，報(bào)出協(xié)商意見(jiàn)，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第四十條總承包工程質(zhì)保期滿后，技術(shù)改造指揮部與機(jī)動(dòng)設(shè)備部對(duì)工程建安質(zhì)量及設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，財(cái)務(wù)部在合同規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行質(zhì)保金結(jié)算。

　　第九章附則

　　第四十一條本辦法由規(guī)劃與投資管理部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行，原［20xx］162號(hào)同時(shí)廢止。公司原有關(guān)規(guī)定與本辦法相悖的，以本辦法為準(zhǔn)。

公司投資管理辦法3

　　第一章總則

　　第一條為理順投資項(xiàng)目建設(shè)管理的關(guān)系，明確建設(shè)管理階段各參與方的責(zé)任，促進(jìn)投資業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《建筑法》等相關(guān)法律及《xx股份公司投資項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（暫行）》（投字［20xx］730號(hào)）和《xx工程局有限公司項(xiàng)目投資管理辦法》等規(guī)定制定本辦法。

　　第二條本辦法所涉及名詞含義

　�。ㄒ唬┩顿Y項(xiàng)目是指公司為實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，以投資拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、謀取資本收益，在交通基礎(chǔ)設(shè)施和城市綜合開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域以PPP（BOT/BT）等模式實(shí)施的項(xiàng)目。

　　（二）建設(shè)管理是為保證投資項(xiàng)目在建設(shè)期順利實(shí)施，達(dá)到預(yù)期目的采取的管理措施，包括項(xiàng)目執(zhí)行情況管理、工程項(xiàng)目管理、質(zhì)量安全管理等。

　�。ㄈ�）項(xiàng)目投資主體單位為xx工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司），在獨(dú)資項(xiàng)目中，公司為獨(dú)立投資人，在合作投資項(xiàng)目中公司為合作投資人。

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目公司是指為實(shí)施投資項(xiàng)目而依法組建的具有獨(dú)立法人資格的公司，一般為有限責(zé)任公司。

　　（五）總承包是指設(shè)計(jì)施工總承包或施工總承包，由項(xiàng)目公司與總承包單位簽訂總承包合同，總承包單位按照合同約定，承擔(dān)投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全部或部分工作。

　�。�六）投資項(xiàng)目相關(guān)各方主要包括投資人、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)單位、總承包單位、監(jiān)理單位及施工單位等。

　　第三條本辦法適用于公司在中國(guó)境內(nèi)的PPP項(xiàng)目（BOT/BT）以及城市綜合體（房地產(chǎn)）等投資項(xiàng)目。

　　第二章建設(shè)管理原則

　　第四條投資項(xiàng)目建設(shè)管理應(yīng)該遵循如下原則

　　（一）建設(shè)管理合法合規(guī)原則。投資項(xiàng)目建設(shè)管理嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的相關(guān)行業(yè)以及中國(guó)交建的有關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目建設(shè)合法合規(guī)進(jìn)行。

　�。ǘ�）整體利益最大原則。投資項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)從公司整體利益著眼，以項(xiàng)目生命周期（經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性）或建設(shè)、回購(gòu)（非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）收益最大化為首要目標(biāo)。

　�。ㄈ�）管理層次清晰與責(zé)權(quán)匹配原則。投資項(xiàng)目的建設(shè)管理應(yīng)做到管理層次清晰，不同責(zé)任方或管理層級(jí)分工明確，投資人（公司）、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)、總承包單位以及各施工單位承擔(dān)的責(zé)任與擁有的權(quán)利相對(duì)等，注重管理的質(zhì)量與效率。

　�。ㄋ模﹥�(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則。投資項(xiàng)目建設(shè)管理中應(yīng)充分發(fā)揮參與各方在管理、專業(yè)、區(qū)位等方面的優(yōu)勢(shì)，注重相互之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成整體合力，共同促進(jìn)項(xiàng)目的建設(shè)。

　　（五）資金保障與平衡的原則。投資人及項(xiàng)目公司應(yīng)做好資金籌劃，確保項(xiàng)目投入資金安全及項(xiàng)目建設(shè)資金需求。

　　（六）投資項(xiàng)目管理全周期、全方位覆蓋原則。投資項(xiàng)目的管理應(yīng)做到全周期、全方位覆蓋，建設(shè)管理與運(yùn)營(yíng)（回購(gòu)）管理做好銜接，在項(xiàng)目周期內(nèi)無(wú)管理盲區(qū)。

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目歸口管理與專業(yè)管理相結(jié)合原則。投資管理部是投資類業(yè)務(wù)的歸口管理部門(mén)，項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)方案（重大變更）的優(yōu)化、物資設(shè)備的采購(gòu)以及人力資源配置、監(jiān)理單位選擇、總承包單位的遴選，以及施工單位的選用和管理等，應(yīng)本著充分發(fā)揮公司專業(yè)管理部門(mén)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，利用招投標(biāo)方式、專家評(píng)審等方式，對(duì)投資項(xiàng)目的相應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)行專業(yè)化管理。

　　第三章建設(shè)管理職責(zé)

　　第五條公司董事會(huì)是投資項(xiàng)目決策中心，相關(guān)部門(mén)根據(jù)本部門(mén)業(yè)務(wù)管理職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)管理情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控，掌握投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況、存在問(wèn)題，及時(shí)提出解決問(wèn)題的建議與措施，并監(jiān)督項(xiàng)目公司整改落實(shí)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)監(jiān)管內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y管理部負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、資本金計(jì)劃，協(xié)助項(xiàng)目公司聯(lián)系貸款銀行、落實(shí)貸款擔(dān)保（如有）、完成項(xiàng)目融資；負(fù)責(zé)資本金注入的審核與報(bào)批，監(jiān)督投資計(jì)劃的執(zhí)行，對(duì)投項(xiàng)目建設(shè)資金使用進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ǘ�）企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司的設(shè)立、變更、撤銷等進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ㄈ�）人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司人員配備、薪資標(biāo)準(zhǔn)等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ㄋ模┙�(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目所有合同（協(xié)議）的簽訂和履行等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ㄎ澹┴�(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目資本金投入、財(cái)務(wù)核算、稅收籌劃、等相關(guān)事宜進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。�六）技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)優(yōu)化（重大設(shè)計(jì)變更）、施工技術(shù)方案等施工技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ㄆ撸┦┕す芾聿控�(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)期的工程施工進(jìn)度、信譽(yù)評(píng)價(jià)等工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　（八）安全監(jiān)督部對(duì)投資項(xiàng)目建設(shè)安全、環(huán)保工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

　�。ň牛┓�律部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目建設(shè)期重大合同、協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　（十）其他業(yè)務(wù)部門(mén)，根據(jù)本部門(mén)職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四章建設(shè)管理相關(guān)各方責(zé)任

　　第六條投資項(xiàng)目相關(guān)各方必須明確責(zé)權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的基本建設(shè)程序，不得違反或者擅自簡(jiǎn)化基本建設(shè)程序，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制等規(guī)章制度。

　　第七條投資人責(zé)任

　�。ㄒ唬┌磭�(guó)家工商登記注冊(cè)有關(guān)規(guī)定要求，出資組建項(xiàng)目公司，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制。

　�。ǘ�）按照《公司法》和有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目公司依法科學(xué)管理、做到權(quán)責(zé)分明，建立激勵(lì)和約束相結(jié)合的管理體制。

　�。ㄈ�）在項(xiàng)目公司建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)依法對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行管理。

　　第八條項(xiàng)目公司責(zé)任

　�。ㄒ唬┮詫�(shí)現(xiàn)投資效益最大化為目標(biāo)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、償債等工作，并保障資產(chǎn)安全。

　�。ǘ�）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備采購(gòu)或工程總承包、維護(hù)等進(jìn)行招標(biāo)，并與中標(biāo)人簽訂合同，明確責(zé)任、義務(wù)。

　�。ㄈ�）嚴(yán)格控制投資成本，增強(qiáng)投資項(xiàng)目的盈利能力。

　�。ㄋ模┰O(shè)計(jì)優(yōu)化、重大變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及地方制定的有關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目總體優(yōu)化方案和變更，應(yīng)按照工作流程報(bào)公司歸口管理部門(mén)，協(xié)調(diào)技術(shù)質(zhì)量部等專業(yè)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審后實(shí)施。

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目公司應(yīng)充分整合優(yōu)化資源配置，發(fā)揮公司在設(shè)計(jì)、施工、管理、技術(shù)、融資等方面的優(yōu)勢(shì)，提高投資項(xiàng)目對(duì)公司的整體貢獻(xiàn)。

　　第九條總承包部責(zé)任

　　（一）投資項(xiàng)目采用總承包模式實(shí)施，項(xiàng)目公司應(yīng)與總承包部簽訂總承包合同，約定總承包的內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

　　（二）總承包部對(duì)所承擔(dān)工程的`質(zhì)量、工期、成本、安全等負(fù)全責(zé)，并對(duì)分包單位（如有）工程的質(zhì)量、安全、工期、成本等承擔(dān)連帶責(zé)任。

　�。ㄈ�）總承包部管理權(quán)責(zé)清晰，不得與項(xiàng)目公司職責(zé)混淆，主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位人員任職資格符合行業(yè)規(guī)定、不能交叉兼任，做到崗位不同、職責(zé)不同。

　　第十條勘察、設(shè)計(jì)單位責(zé)任

　　（一）勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察和設(shè)計(jì)，按期優(yōu)質(zhì)完成項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)。

　　（二）對(duì)于實(shí)施的設(shè)計(jì)施工一體化的投資項(xiàng)目，設(shè)計(jì)、咨詢單位應(yīng)客觀、公正地對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、咨詢，對(duì)投資項(xiàng)目所提供投資決策數(shù)據(jù)等負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

　�。ㄈ�）勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)貫徹項(xiàng)目全壽命周期的設(shè)計(jì)理念，注重投資項(xiàng)目社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益、建設(shè)期效益與運(yùn)營(yíng)期效益的有機(jī)結(jié)合，在合法、合規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化與變更工作。

　　（四）設(shè)計(jì)優(yōu)化與變更應(yīng)有利于工程建設(shè)質(zhì)量和施工安全，有利于節(jié)約后期運(yùn)營(yíng)管理成本和保障運(yùn)營(yíng)管理安全；不得降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，不得為了局部利益或者眼前利益，進(jìn)行不合理變更，從而導(dǎo)致項(xiàng)目整體利益受損。

　　第十一條監(jiān)理單位責(zé)任

　�。ㄒ唬┍O(jiān)理單位資質(zhì)需滿足項(xiàng)目建設(shè)要求，接受項(xiàng)目公司的委托，依法履行監(jiān)理職責(zé)。

　�。ǘ�）監(jiān)理單位應(yīng)制定嚴(yán)格的監(jiān)理制度，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)督管理責(zé)任。

　　第十二條施工（分包）單位責(zé)任

　　（一）施工單位依法簽訂施工合同，按合同約定實(shí)施完成全部工程，并按規(guī)定修補(bǔ)工程中的缺陷。

　�。ǘ�）施工單位應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和施工進(jìn)度要求，編制施工組織設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃，并對(duì)所有施工作業(yè)和施工方法的完備性和安全可靠性負(fù)責(zé)。

　�。ㄈ�）施工單位有義務(wù)提出完善項(xiàng)目設(shè)計(jì)、提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度、節(jié)約工程投資等優(yōu)化或變更的建議。施工單位應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的施工圖進(jìn)行施工，不得擅自修改。

　�。ㄋ模┦┕�單位應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)解決拖欠工程款和農(nóng)民工工資的法律、法規(guī)，及時(shí)支付工程材料、設(shè)備款及農(nóng)民工工資等費(fèi)用。

　　第五章建設(shè)管理程序規(guī)范

　　第十三條項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)采取有效、可行的建設(shè)管理方案，組織整合資源完成項(xiàng)目的建設(shè)管理等工作。

　　第十四條項(xiàng)目公司、總承包部、監(jiān)理部應(yīng)分別設(shè)立，做到運(yùn)行程序規(guī)范，管理職責(zé)明確，管理內(nèi)容清晰。

　　第六章建設(shè)期財(cái)務(wù)管理和稅收籌劃

　　第十五條項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)建設(shè)期財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及中國(guó)交建頒布的《財(cái)務(wù)管理辦法》（財(cái)字〔〕88號(hào)）、《投資項(xiàng)目成本管理辦法（試行）》（財(cái)字〔20xx〕585號(hào)）、《會(huì)計(jì)核算辦法》（財(cái)字〔20xx〕880號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，相關(guān)各方應(yīng)各自建立完善的財(cái)務(wù)管理制度。

　　第十六條項(xiàng)目公司應(yīng)充分籌劃好建設(shè)資金，確保項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施。

　　第十七條公司應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目公司拓寬融資渠道、降低融資成本。監(jiān)督項(xiàng)目公司在項(xiàng)目融資不落實(shí)前，不得實(shí)質(zhì)性開(kāi)工建設(shè)。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目公司應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、概算組織項(xiàng)目的實(shí)施。投資項(xiàng)目建設(shè)中不得擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，以免造成項(xiàng)目概算變動(dòng)，影響項(xiàng)目預(yù)期效益。

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司應(yīng)采取有效措施保證資金及時(shí)足額到位。防止資金籌劃不到位造成的建設(shè)資金中斷。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定使用項(xiàng)目建設(shè)資金，做到�？顚Ｓ�，專戶存儲(chǔ)；按照工程進(jìn)度，及時(shí)支付工程款；按照規(guī)定的期限及時(shí)辦理工程結(jié)算；不得無(wú)故拖欠工程款，不得擠占挪用建設(shè)資金。

　　第十八條投資項(xiàng)目建設(shè)期應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好會(huì)計(jì)核算：

　�。ㄒ唬┓墙�(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目在建設(shè)期需按中國(guó)交建相應(yīng)核算要求做好會(huì)計(jì)核算及賬務(wù)處理。

　�。ǘ�）經(jīng)營(yíng)性（準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性）項(xiàng)目的項(xiàng)目公司對(duì)建設(shè)期所產(chǎn)生的效益，應(yīng)在項(xiàng)目周期內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃。

　　第十九條項(xiàng)目公司應(yīng)做好稅收籌劃，須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及中國(guó)交建相關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)與稅務(wù)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，對(duì)項(xiàng)目所在地政府給予的優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼等合理籌劃，降低稅負(fù)，實(shí)現(xiàn)投資收益。

　　第七章建設(shè)期與運(yùn)營(yíng)期/回購(gòu)期的銜接

　　第二十條投資項(xiàng)目的管理應(yīng)做到在全周期、全方位覆蓋，做好建設(shè)期管理與運(yùn)營(yíng)期/回購(gòu)期管理銜接，在項(xiàng)目周期內(nèi)無(wú)管理盲點(diǎn)。

　　第二十一條經(jīng)營(yíng)（準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)）性項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)前一年以及非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目回購(gòu)前半年，項(xiàng)目公司應(yīng)按照公司《項(xiàng)目投資管理辦法》xx做好運(yùn)營(yíng)方案及回購(gòu)方案的報(bào)審工作。

　　第二十二條項(xiàng)目公司應(yīng)督促總承包部（含施工單位）按時(shí)履約，做好項(xiàng)目交工驗(yàn)收、竣工決算、竣工驗(yàn)收、審計(jì)等工作。確保經(jīng)營(yíng)（準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)）性項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)順利運(yùn)營(yíng)，非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目如期回購(gòu)。

　　第二十三條項(xiàng)目建設(shè)完成后，適時(shí)開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作，總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，不斷提高項(xiàng)目投資管理水平。

　　第八章責(zé)任追究

　　第二十四條項(xiàng)目在建設(shè)管理中出現(xiàn)違法、違規(guī)等問(wèn)題，造成企業(yè)利益嚴(yán)重?fù)p失或重大不良社會(huì)影響等后果的，將按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)追究責(zé)任單位或責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第九章附則

　　第二十五條項(xiàng)目建設(shè)管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家相關(guān)基本建設(shè)法律、法規(guī)。如遇國(guó)家法律、法規(guī)調(diào)整，則本規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　　第二十六條本辦法所有解釋權(quán)和修訂權(quán)屬公司。

　　第二十七條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

公司投資管理辦法4

　　第一章總則

　　第一條為適應(yīng)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強(qiáng)投資與股權(quán)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高效益，切實(shí)維護(hù)股東利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。

　　第二條本辦法適用于集團(tuán)公司及其下屬公司。

　　第三條本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過(guò)讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過(guò)收購(gòu)、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：

　�。ㄒ唬┬略O(shè)投資。包括：?jiǎn)为?dú)出資成立獨(dú)資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。

　�。ǘ�）新增投資。包括：通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對(duì)業(yè)已存在，但原來(lái)沒(méi)有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。

　　（三）追加投資。包括：通過(guò)股權(quán)收購(gòu)，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對(duì)業(yè)已存在，但原來(lái)有投資關(guān)系的公司增加出資。

　　非權(quán)益性投資主要包括項(xiàng)目的新建、改建、擴(kuò)建和小型基建等。

　　第四條集團(tuán)公司對(duì)股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)制定股權(quán)投資管理制度。

　　第五條投資活動(dòng)必須符合集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，明確并落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。

　　第六條集團(tuán)公司要強(qiáng)化投資的計(jì)劃和預(yù)算管理。集團(tuán)公司在年底前匯總編制下一年度投資計(jì)劃和預(yù)算，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議，董事會(huì)審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團(tuán)公司按計(jì)劃執(zhí)行，嚴(yán)格控制預(yù)算外投資。

　　第七條股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財(cái)富最大化為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護(hù)股東利益。

　　第二章投資原則及方向

　　第八條股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：

　　（一）投資主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團(tuán)公司具有投資資格）。

　�。ǘ�）投資活動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。

　�。ㄈ�）投資活動(dòng)必須符合集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。

　�。ㄋ模┩顿Y活動(dòng)必須進(jìn)行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。

　�。ㄎ澹┩顿Y活動(dòng)必須達(dá)到合理的收益水平，有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

　　第九條投資活動(dòng)應(yīng)遵循以下方向：

　　按照擬投資項(xiàng)目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項(xiàng)目和輔助類項(xiàng)目。

　　核心類項(xiàng)目，指屬于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項(xiàng)目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目，其他有穩(wěn)定投資回報(bào)的生物質(zhì)資源的開(kāi)發(fā)利用項(xiàng)目。

　　輔助類項(xiàng)目，指核心類投資以外的，對(duì)公司發(fā)展有支持作用的投資項(xiàng)目。包括：與核心類項(xiàng)目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，生物質(zhì)燃料灰渣的開(kāi)發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目，其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控的增值項(xiàng)目。

　　第三章投資決策管理

　　第十條集團(tuán)公司的股權(quán)投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司各相關(guān)職能部門(mén)提出投資意向，提出可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行研究,提出初步方案；通過(guò)初審的報(bào)告，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議后，再履行董事會(huì)決策或由董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)班子進(jìn)行決策。

　　第十一條可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實(shí)事求是。相關(guān)職能部門(mén)按擬投資項(xiàng)目的特點(diǎn)及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告的格式，具體編寫(xiě)要求包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目介紹。包括項(xiàng)目地址，建設(shè)規(guī)模，項(xiàng)目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。

　�。ǘ�）市場(chǎng)情況分析。包括分析市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，預(yù)測(cè)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的前景、銷量與競(jìng)爭(zhēng)力，原料等資源供應(yīng)狀況等。

　�。ㄈ�）技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進(jìn)可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。

　　（四）投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計(jì)等。

　�。ㄎ澹┙�(jīng)濟(jì)效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，社會(huì)效益評(píng)價(jià)等。

　�。�六）風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策。包括對(duì)可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等的說(shuō)明，并具體提出應(yīng)對(duì)方案及措施。

　�。ㄆ撸┙Y(jié)論。

　　第十二條上報(bào)董事會(huì)決策時(shí)，需包括但不限于以下材料：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目投資的可行性研究報(bào)告。

　　（二）金融機(jī)構(gòu)貸款意向資料。

　　（三）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。

　�。ㄋ模┩顿Y意向書(shū)（與當(dāng)?shù)卣�府或投資合作方）。

　　（五）法律顧問(wèn)出示的法律意見(jiàn)。

　　（六）可能涉及的其他材料。

　　第十三條研究后認(rèn)為可行的項(xiàng)目，由財(cái)務(wù)部報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)，報(bào)上級(jí)公司審核，董事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十四條集團(tuán)公司批準(zhǔn)實(shí)施的投資項(xiàng)目，由相關(guān)職能

　　部門(mén)或成立項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第十五條權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，保證合作方資本金足額到位。

　　第十六條所有投資項(xiàng)目都要執(zhí)行先申請(qǐng)、后談判，先審查、后簽字的程序。

　　第十七條原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機(jī)構(gòu)研究通過(guò)后，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請(qǐng)雙方認(rèn)可的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。

　　第十八條非生產(chǎn)性車輛購(gòu)置由集團(tuán)公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不允許購(gòu)置。

　　第十九條投資項(xiàng)目立項(xiàng)后納入集團(tuán)公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。

　　第二十條未經(jīng)集團(tuán)公司、各單位的董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。

　　第四章股權(quán)管理

　　第二十一條集團(tuán)公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運(yùn)營(yíng)的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國(guó)家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負(fù)責(zé)全面維護(hù)集團(tuán)公司的利益，貫徹執(zhí)行集團(tuán)公司的有關(guān)決定。

　　第二十二條集團(tuán)公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導(dǎo)分管股權(quán)管理工作，指定專門(mén)部門(mén)和專人具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作，建立被投資企業(yè)信息定期報(bào)告制度。

　　第二十三條集團(tuán)公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動(dòng)、出資證明書(shū)等內(nèi)容，對(duì)股權(quán)及收益實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。

　　第二十四條集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部根據(jù)管理的需要，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報(bào)表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動(dòng)說(shuō)明及新股權(quán)的相關(guān)資料報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案。

　　第二十五條股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的.被投資企業(yè)正式運(yùn)行一年后，投資主體應(yīng)對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�決策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。

　�。ǘ�）實(shí)施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達(dá)到項(xiàng)目投資的計(jì)劃規(guī)模、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營(yíng)內(nèi)容。

　�。ㄈ�）效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和投資主體的投資收益情況是否達(dá)到當(dāng)時(shí)投資決策時(shí)所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)水平，是否達(dá)到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。

　�。ㄋ模┕芾砬闆r：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否履行嚴(yán)格的內(nèi)控程序，投資主體是否正確行使股東權(quán)利，維護(hù)了出資人權(quán)益。

　　第二十六條集團(tuán)公司可根據(jù)其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，需及時(shí)查證，必要時(shí)可采取聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的方式，對(duì)被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　對(duì)于投資實(shí)際情況與計(jì)劃的差異，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因；對(duì)于實(shí)際投資收益連續(xù)兩年低于預(yù)期的投資項(xiàng)目，應(yīng)做出專題分析，并提出加強(qiáng)管理的措施；對(duì)于被投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，以及投資合作方出現(xiàn)違約，損害出資人利益等重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司。

　　第二十七條項(xiàng)目的運(yùn)作管理由項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé)，并由集團(tuán)公司采取業(yè)績(jī)考核（項(xiàng)目公司與集團(tuán)公司簽訂經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任書(shū)）、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督的管理方式進(jìn)行管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第二十八條股權(quán)的收購(gòu)和轉(zhuǎn)讓，無(wú)論涉及金額多少，必須經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批通過(guò)后，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)批準(zhǔn)或報(bào)股東方備案。

　　第五章投資項(xiàng)目變更與結(jié)束

　　第二十九條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司審批。

　　第三十條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作。如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。

　　第三十一條實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人離任審計(jì)制度。

　　第三十二條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書(shū)面形式報(bào)告集團(tuán)公司。

　　第六章附則

　　第三十三條本辦法由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。

公司投資管理辦法5

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)信托投資公司的監(jiān)督管理，規(guī)范信托投資公司的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)信托業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱信托投資公司，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法設(shè)立的主要經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　第三條本辦法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。

　　委托人應(yīng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人是在信托中享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人;受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

　　第四條本辦法所稱信托業(yè)務(wù)，是指信托投資公司以營(yíng)業(yè)和收取報(bào)酬為目的，以受托人身份承諾信托和處理信托事務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為。

　　第五條本辦法所稱信托財(cái)產(chǎn)，是指信托投資公司因承諾信托而取得的財(cái)產(chǎn)。信托投資公司因信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。法律、行政法規(guī)禁止流通的財(cái)產(chǎn)，不得作為信托財(cái)產(chǎn);法律、行政法規(guī)限制流通的財(cái)產(chǎn)，依法經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，可以作為信托財(cái)產(chǎn)。

　　信托財(cái)產(chǎn)不屬于信托投資公司的固有財(cái)產(chǎn)，也不屬于信托投資公司對(duì)受益人的負(fù)債。信托投資公司終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第六條信托不因信托投資公司依法解散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷而終止，也不因信托投資公司的辭任而終止，但法律或者信托文件另有規(guī)定的除外。

　　第七條信托投資公司從事信托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定和信托文件的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益。

　　第八條信托投資公司管理或者處分信托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

　　第九條信托投資公司不得辦理存款業(yè)務(wù)，不得發(fā)行債券，不得舉借外債。

　　第十條中國(guó)人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。

　　第二章機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

　　第十一條設(shè)立信托投資公司，應(yīng)當(dāng)采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司的形式。

　　第十二條設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，并領(lǐng)取《信托機(jī)構(gòu)法人許可證》。

　　未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，任何經(jīng)營(yíng)單位不得在其名稱中使用“信托投資”字樣。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十三條信托投資公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

　　(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和中國(guó)人民銀行規(guī)定的公司章程;

　　(二)有具備中國(guó)人民銀行規(guī)定的入股資格的股東;

　　(三)具有本辦法規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本;

　　(四)有具備中國(guó)人民銀行規(guī)定任職資格的高級(jí)管理人員和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信托從業(yè)人員;

　　(五)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、信托業(yè)務(wù)操作規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(七)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　中國(guó)人民銀行可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和信托市場(chǎng)的狀況對(duì)信托投資公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查。

　　第十四條信托投資公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣3億元。

　　經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的信托投資公司，其注冊(cè)資本中應(yīng)包括不少于等值1500萬(wàn)美元的外匯。

　　中國(guó)人民銀行根據(jù)信托投資公司行業(yè)發(fā)展的需要，可以調(diào)整設(shè)立信托投資公司的注冊(cè)資本最低限額。

　　第十五條信托投資公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn):

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更注冊(cè)資本金;

　　(三)變更公司住所;

　　(四)改變組織形式;

　　(五)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;

　　(六)更換高級(jí)管理人員;

　　(七)變更股東或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，但持有上市股份公司流通股份未達(dá)到公司總股份10%的除外;

　　(八)修改公司章程;

　　(九)合并或者分立;

　　(十)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

　　第十六條信托投資公司因分立、合并或者公司章程規(guī)定的解散的事由出現(xiàn)，申請(qǐng)解散的，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后解散，并依法組織清算組進(jìn)行清算。

　　第十七條信托投資公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等原因，不能支付到期債務(wù)，不撤銷將嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公眾利益、危害金融秩序的，由中國(guó)人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》予以撤銷。

　　第十八條信托投資公司不能支付到期債務(wù)，經(jīng)中國(guó)人民銀行同意，可向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。

　　第十九條信托投資公司設(shè)立、變更、終止的審批程序，按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章經(jīng)營(yíng)范圍

　　第二十條信托投資公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):

　　(一)受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己合法擁有的資金，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分;

　　(二)受托經(jīng)營(yíng)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)，即委托人將自己的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，委托信托投資公司按照約定的條件和目的，進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分;

　　(三)受托經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù);

　　(四)經(jīng)營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)的重組、購(gòu)并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介業(yè)務(wù);(五)受托經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的國(guó)債、政策性銀行債券、企業(yè)債券等債券的承銷業(yè)務(wù);

　　(六)代理財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分;

　　(七)代保管業(yè)務(wù);

　　(八)信用見(jiàn)證、資信調(diào)查及經(jīng)濟(jì)咨詢業(yè)務(wù);

　　(九)以固有財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

　　(十)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十一條信托投資公司可以依照《中華人民共和國(guó)信托法》的有關(guān)規(guī)定，接受為下列公益目的而設(shè)立的公益信托:

　　(一)救濟(jì)貧困;

　　(二)救助災(zāi)民;

　　(三)扶助殘疾人;

　　(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術(shù)、體育事業(yè);

　　(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);

　　(六)發(fā)展環(huán)境保護(hù)事業(yè)，維護(hù)生態(tài)環(huán)境;

　　(七)發(fā)展其他社會(huì)公益事業(yè)。

　　第二十二條信托投資公司管理、運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，可以依照信托文件的規(guī)定，采取出租、出售、貸款、投資、同業(yè)拆放等方式進(jìn)行。

　　第二十三條信托投資公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要，按照信托目的、信托財(cái)產(chǎn)的'種類或者對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理方式的不同設(shè)置信托業(yè)務(wù)品種。

　　第二十四條信托投資公司所有者權(quán)益項(xiàng)下依照規(guī)定可以運(yùn)用的資金，可以存放于銀行或者用于同業(yè)拆放、貸款、融資租賃和投資，但自用固定資產(chǎn)和股權(quán)投資余額總和不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。

　　第二十五條經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，信托投資公司可以辦理同業(yè)拆借。

　　第二十六條信托投資公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　第二十七條設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面的形式。書(shū)面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書(shū)面文件。

　　第二十八條以信托合同形式設(shè)立信托時(shí)，信托合同應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng):

　　(一)信托目的;

　　(二)委托人、受托人的姓名或者名稱、住所;

　　(三)受益人或者受益人范圍;

　　(四)信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類及狀況;

　　(五)信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);

　　(六)信托財(cái)產(chǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的揭示和承擔(dān);

　　(七)信托財(cái)產(chǎn)的管理方式和受托人的經(jīng)營(yíng)權(quán)限;

　　(八)信托利益的計(jì)算，向受益人交付信托利益的形式、方法;

　　(九)信托投資公司報(bào)酬的計(jì)算及支付;

　　(十)信托財(cái)產(chǎn)稅費(fèi)的承擔(dān)和其他費(fèi)用的核算;

　　(十一)信托期限和信托的終止;

　　(十二)信托終止時(shí)信托財(cái)產(chǎn)的歸屬;

　　(十三)信托事務(wù)的報(bào)告;

　　(十四)信托當(dāng)事人的違約責(zé)任及糾紛解決方式;

　　(十五)新受托人的選任方式;

　　(十六)委托人和受托人認(rèn)為需要載明的其他事項(xiàng)。

　　以信托合同以外的其他書(shū)面文件設(shè)立信托時(shí)，書(shū)面文件的載明事項(xiàng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十九條信托投資公司應(yīng)當(dāng)以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn)。

　　第三十條信托投資公司不得以經(jīng)營(yíng)資金信托或者其他業(yè)務(wù)的名義吸收存款。

　　第三十一條信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，不得有下列行為:

　　(一)利用受托人地位謀取不當(dāng)利益;

　　(二)將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途;

　　(三)承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益;

　　(四)以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保;

　　(五)將信托資金投資于自己或者關(guān)系人發(fā)行的有價(jià)證券;

　　(六)將信托資金貸放給自己或者關(guān)系人;

　　(七)將不同信托賬戶下的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;

　　(八)以固有財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行禁止的其他行為。

　　信托投資公司依據(jù)信托文件的規(guī)定，并以公平的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的，不受前款第(四)至(八)項(xiàng)的限制。

　　第三十二條前條所稱關(guān)系人是指:

　　(一)持有信托投資公司10%以上股權(quán)的股東;

　　(二)信托投資公司投資控股的企業(yè);

　　(三)信托投資公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)人員及其近親屬;

　　(四)前項(xiàng)所列人員投資持股5%以上或者擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第三十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)自己處理信托事務(wù)，但信托文件另有規(guī)定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。

　　第三十四條信托投資公司應(yīng)當(dāng)為委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料保密，但法律、行政法規(guī)或者信托文件另有規(guī)定的除外。

　　第三十五條信托投資公司應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。

　　第三十六條信托投資公司應(yīng)當(dāng)妥善保存處理信托事務(wù)的完整記錄，至少每年定期向委托人及受益人報(bào)告信托財(cái)產(chǎn)及其管理運(yùn)用、處分及收支的情況。

　　委托人、受益人有權(quán)向信托投資公司了解對(duì)其信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況，并要求信托投資公司作出說(shuō)明。

　　第三十七條信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，依據(jù)約定以手續(xù)費(fèi)或者傭金的方式收取報(bào)酬。

　　信托投資公司收取報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)，除中國(guó)人民銀行另有規(guī)定外，可與委托人協(xié)商確定。

　　第三十八條信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，在恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償前，信托投資公司不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。

　　第三十九條信托投資公司因處理信托事務(wù)而支出的費(fèi)用、負(fù)擔(dān)的債務(wù)，以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但應(yīng)在信托合同中列明或明確告知委托人。信托投資公司以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。因信托投資公司違背管理職責(zé)或者管理信托事務(wù)不當(dāng)所負(fù)債務(wù)及所受到的損害，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　第四十條信托投資公司違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)、或者管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失的，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任該信托投資公司，或者申請(qǐng)人民法院解任該信托投資公司。

　　第四十一條信托投資公司終止時(shí)，其管理信托事務(wù)的職責(zé)同時(shí)終止。清算組應(yīng)當(dāng)妥善保管信托財(cái)產(chǎn)，作出處理信托事務(wù)的報(bào)告并向新受托人辦理信托財(cái)產(chǎn)的移交，但信托文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十二條信托投資公司依法終止其受托人職責(zé)的，新受托人依照信托文件的規(guī)定選任;信托文件未規(guī)定的，由委托人選任;委托人不能選任的，由受益人選任;受益人為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監(jiān)護(hù)人代行選任。

　　第四十三條信托投資公司經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，信托終止:

　　(一)信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生;

　　(二)信托的存續(xù)違反信托目的;

　　(三)信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);

　　(四)信托當(dāng)事人協(xié)商同意;

　　(五)信托期限屆滿;

　　(六)信托被解除;

　　(七)信托被撤銷;

　　(八)全體受益人放棄信托受益權(quán)。

　　第四十四條信托終止的，信托投資公司應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告。受益人或者信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對(duì)清算報(bào)告無(wú)異議的，信托投資公司就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但信托投資公司有不當(dāng)行為的除外。

　　第四十五條信托投資公司接受由其代為確定管理方式的信托資金，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:

　　(一)信托期限不得少于一年;

　　(二)單筆信托資金不得低于人民幣5萬(wàn)元。

　　第四十六條中國(guó)人民銀行根據(jù)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的需要，可以規(guī)定由信托投資公司代為確定管理方式的信托資金的管理辦法。

　　第四十七條信托投資公司經(jīng)營(yíng)外匯信托業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定，并接受外匯主管部門(mén)的檢查、監(jiān)督。

　　第四十八條信托投資公司為他人提供擔(dān)保或者拆入資金的余額不得超過(guò)其注冊(cè)資本。

　　第四十九條信托投資公司運(yùn)用自有資金和信托資金從事同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

　　第五十條信托投資公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤(rùn)提取5%，作為信托賠償準(zhǔn)備金，但該賠償準(zhǔn)備金累計(jì)總額達(dá)到公司注冊(cè)資本的20%時(shí)，可不再提取。

　　信托投資公司的賠償準(zhǔn)備金應(yīng)存放于經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、具有一定實(shí)力的境內(nèi)中資商業(yè)銀行或者購(gòu)買國(guó)債。

　　第五章監(jiān)督管理與自律

　　第五十一條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制訂本公司的信托業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)規(guī)則，建立、健全本公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。信托投資公司的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每半年向公司董事會(huì)提交內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)送上述報(bào)告的副本。

　　第五十二條信托投資公司應(yīng)當(dāng)依法建賬，對(duì)信托業(yè)務(wù)與非信托業(yè)務(wù)分別核算，并對(duì)每項(xiàng)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算。具體財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)當(dāng)遵守財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定。

　　第五十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全本公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)記錄并全面反映其業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況。公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行及有關(guān)部門(mén)報(bào)送營(yíng)業(yè)報(bào)告書(shū)、信托業(yè)務(wù)及非信托業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和信托賬戶目錄等有關(guān)資料。

　　第五十四條信托投資公司的信托業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)上獨(dú)立于公司的其他部門(mén)，其人員不得與公司其他部門(mén)的人員相互兼職，具體業(yè)務(wù)信息不得與公司的其他部門(mén)共享。

　　第五十五條中國(guó)人民銀行可以定期或者不定期對(duì)信托投資公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行檢查。中國(guó)人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以責(zé)令信托投資公司聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。

　　信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等報(bào)表和資料，并如實(shí)介紹有關(guān)業(yè)務(wù)情況。

　　第五十六條中國(guó)人民銀行對(duì)信托投資公司的高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格審查制度。未經(jīng)中國(guó)人民銀行任職資格審查或者審查、考核不合格的，不得任職。

　　信托投資公司對(duì)擬離任的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)人民銀行備案。信托投資公司的法定代表人變更時(shí)，在新的法定代表人經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)任職資格前，原法定代表人不得離任。

　　第五十七條中國(guó)人民銀行對(duì)信托投資公司的信托從業(yè)人員實(shí)行信托業(yè)務(wù)資格考試制度�？荚嚭细竦�，由中國(guó)人民銀行頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書(shū);未經(jīng)考試或者考試不合格的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。具體考試辦法由中國(guó)人民銀行另行制定。

　　第五十八條信托投資公司的高級(jí)管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)人民銀行有權(quán)取消其任職資格或者從業(yè)資格。

　　第五十九條中國(guó)人民銀行對(duì)信托投資公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，有權(quán)質(zhì)詢信托投資公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其采取有效措施，限期改正。

　　第六十條信托投資公司管理混亂，經(jīng)營(yíng)陷入困境的，由中國(guó)人民銀行責(zé)令該公司采取措施進(jìn)行整頓或者重組，并建議撤換高級(jí)管理人員。中國(guó)人民銀行認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)其實(shí)行接管。

　　第六十一條信托投資公司可以成立同業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行行業(yè)自律。

　　信托投資公司同業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第六章罰則

　　第六十二條未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立信托投資公司或者擅自經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)的，按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，予以取締，并予以處罰。

　　第六十三條中國(guó)人民銀行在批準(zhǔn)信托投資公司設(shè)立、變更、終止后，發(fā)現(xiàn)原申請(qǐng)事項(xiàng)有隱瞞、虛假的情形，可以責(zé)令補(bǔ)正或者撤銷批準(zhǔn)。

　　第六十四條信托投資公司違反本辦法第三十條規(guī)定辦理資金信托的，由中國(guó)人民銀行責(zé)令其限期退回存款，并停辦部分或全部業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，并由中國(guó)人民銀行取消高級(jí)管理人員的任職資格和從業(yè)人員的從業(yè)資格。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第六十五條信托投資公司違反本辦法第三十一條規(guī)定的，按照《金融違法行為處罰辦法》第二十八條規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第六十六條信托投資公司違反本辦法其他規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行按照《金融違法行為處罰辦法》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第六十七條信托投資公司對(duì)中國(guó)人民銀行的處罰決定不服的，可以依法提請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。

　　第七章附則

　　第六十八條本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第六十九條本辦法自公布之日起施行，中國(guó)人民銀行20xx年1月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》同時(shí)廢止。

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