企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的建立暨09年度法務(wù)工作計(jì)劃

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的建立暨09年度法務(wù)工作計(jì)劃 【第一部分】關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的建立——愿景、措施方法、診斷以及完善； 【第二部分】XX集團(tuán)的實(shí)例分析——法律風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)狀及完善計(jì)劃。 【第一部分】框架的建立愿景、措施方法、診斷以及完善   一、建立愿景——用制度、流程、表單、文本先例防范體系   雖然管理者在實(shí)際操作中掌握了大量的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息，但很少進(jìn)行總結(jié)并予以防范。因而，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建一個(gè)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架來確認(rèn)和管理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，在現(xiàn)如今很有必要性，且愈來愈凸顯其重要性。   實(shí)際上，企業(yè)的任何風(fēng)險(xiǎn)，最終都將以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式暴發(fā)出來，因?yàn)槿魏物L(fēng)險(xiǎn)所招致的損失，都表現(xiàn)為法律關(guān)系的發(fā)生、變更和終止，都以企業(yè)權(quán)利滅失或義務(wù)增加的形式表現(xiàn)出來。身處“地球村”的中國(guó)企業(yè)要走向市場(chǎng)、走向世界，就必須防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)。   為預(yù)防、控制法律風(fēng)險(xiǎn)，我們必須盡快、更完善地建立起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架。就我認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的體例由制度、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體，可以在各個(gè)層面有效地監(jiān)控法律風(fēng)險(xiǎn)。   二、措施和方法——多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)   中國(guó)古代有位神醫(yī)叫做扁鵲，有一回皇帝夸他是天下第一神醫(yī)。扁鵲卻認(rèn)為自己的大哥遠(yuǎn)勝于己，因?yàn)樗�總是在病人尚未發(fā)病之際即將其身體調(diào)理健康；二哥也比自己高明，因?yàn)樗�總在病人剛剛發(fā)病之初即有效控制病情；而自己只能在病情惡化后才出手治病，雖贏得更大名聲卻對(duì)保護(hù)病人健康最無能。   我想說的是，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，必須加強(qiáng)事前的防范、事中的控制和事后的危機(jī)處理等各個(gè)方面的建設(shè)，“扁氏三兄弟”一個(gè)都不能少。   1、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范概要   （1）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè)   完備的制度得以實(shí)施的基礎(chǔ)是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)成為企業(yè)文化不可分離的一部分，成為指導(dǎo)企業(yè)及其員工行為的靈魂。   （2）加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)   A. 明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的專門機(jī)構(gòu)。   B. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估與防范體系。   C. 加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估與處理。   D. 企業(yè)尤其要建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緊急預(yù)案。   2、認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)   （1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)因素分析模型（略）   （2）法律風(fēng)險(xiǎn)成因與粗略應(yīng)對(duì)措施提示（略）   （3）法律風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)程表（略）   三、診斷與完善——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自我診斷表   企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自我診斷表是提供給企業(yè)用于分析各部門法律風(fēng)險(xiǎn)防范的運(yùn)作狀況的系統(tǒng)化工具，可以協(xié)助企業(yè)分析其法律風(fēng)險(xiǎn)因素并研究如何完善及提高其防范及管理。內(nèi)容包括：決策層的運(yùn)作狀況自我診斷表和風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn)自我診斷表。   1、決策層的運(yùn)作狀況自我診斷表   1）設(shè)立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的發(fā)展目標(biāo)   決策層應(yīng)清晰地定義企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)，并將其內(nèi)容及時(shí)而而有效地傳遞至整個(gè)企業(yè)，包括定義企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的發(fā)展目標(biāo)，規(guī)劃防范框架的建立、維護(hù)和完善進(jìn)程，分配防范框架的設(shè)立權(quán)限、監(jiān)督權(quán)限和修改權(quán)限。   2）不斷評(píng)估及分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)因素   決策層應(yīng)及時(shí)分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的各類法律風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況，并評(píng)估此等變化對(duì)企業(yè)的潛在影響，并在經(jīng)營(yíng)管理層的協(xié)助下針對(duì)各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，設(shè)計(jì)并運(yùn)用相應(yīng)的評(píng)估程序及措施以分析潛在風(fēng)險(xiǎn)。   3）建立針對(duì)性戰(zhàn)略以有效管理控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)因素   決策層和經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)對(duì)新生的風(fēng)險(xiǎn)因素及重要風(fēng)險(xiǎn)因素的變化做出迅速的的反應(yīng)，及時(shí)建立有效及針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略，并運(yùn)用相應(yīng)的管理程序及措施以控制風(fēng)險(xiǎn)。   4）保障企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的信息和知識(shí)資源   決策層應(yīng)確保整個(gè)企業(yè)擁有足夠的內(nèi)外部信息資源、知識(shí)資源和及時(shí)有效的載體和溝通渠道，以支持企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的設(shè)立和實(shí)施。   5）設(shè)計(jì)并執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架   決策層應(yīng)確保就所發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)擁有并安排了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人及措施的執(zhí)行者；有效地評(píng)估新框架及改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施的及時(shí)性、運(yùn)作效率及實(shí)施有效性；有效地計(jì)量、監(jiān)控并評(píng)估企業(yè)針對(duì)各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)計(jì)的防范管理和控制程序的實(shí)際運(yùn)作效率。   6）不斷改善并提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的完善性和可執(zhí)行性   在經(jīng)營(yíng)管理層的協(xié)助下，決策層應(yīng)確保在整個(gè)企業(yè)內(nèi)不斷改善和提高針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估、控制和監(jiān)控程序及措施。   2、風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn)自我診斷表（略） 【第二部分】XX集團(tuán)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)狀及完善計(jì)劃   一、概述   XX集團(tuán)尚未建立較為完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架。從長(zhǎng)期發(fā)展來看，一個(gè)規(guī)范、完善的法律風(fēng)險(xiǎn)方框體系的建立，對(duì)于維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)、規(guī)避可控法律風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)可能的訴訟糾紛都具有相當(dāng)重要的作用。所謂滴水穿石，一個(gè)體制的建立，需要有個(gè)好的開始、經(jīng)驗(yàn)積累和不斷完善，并非一蹴而就。   二、XX集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)狀   1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的成熟度（略）   2、XX集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的當(dāng)前狀態(tài)和完善目標(biāo)（略）   三、XX集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范框架的完善計(jì)劃   1、XX集團(tuán)法務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)（略）   2、XX集團(tuán)各級(jí)預(yù)警機(jī)制（略） （未完）

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