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論國際貿(mào)易中的主導(dǎo)生產(chǎn)要素畢業(yè)論文
一、生產(chǎn)要素理論的發(fā)展
自從有了經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，對(duì)生產(chǎn)要素問題的研究不乏其人。各派經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)生產(chǎn)要素的用語不一，且概念的表述各種各樣，但它是探討經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論的前提[1]。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大多沒有清晰的生產(chǎn)要素的概念，甚至于沒有明確的生產(chǎn)要素用語。威廉·配第認(rèn)為“所有物品都是由兩種自然單位—即土地和勞動(dòng)—來評(píng)定價(jià)值，換句話說，我們應(yīng)該說一艘船或一件上衣值若干面積的土地和若干數(shù)量的勞動(dòng)。理由是，船和上衣都是土地和投在土地上的人類勞動(dòng)所創(chuàng)造的�！盵2]“土地是財(cái)富之母，而勞動(dòng)則為財(cái)富之父和能動(dòng)要素”[3]。其后，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆提出“土地是所有財(cái)富由以產(chǎn)生的源泉或質(zhì)料。人的勞動(dòng)是它的形式” [4]。據(jù)此可以推斷，配第和坎蒂隆雖然沒有明確提出生產(chǎn)要素的概念，但兩人都認(rèn)為生產(chǎn)要素包括土地和勞動(dòng)，這就是所謂的生產(chǎn)要素二元論。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊將生產(chǎn)要素理論推進(jìn)了一步，明確使用了生產(chǎn)要素用語，提出了生產(chǎn)要素三元論，認(rèn)為“產(chǎn)品是由人類所能掌握的生產(chǎn)手段創(chuàng)造出來的，即由人的勞動(dòng)、資本和自然力創(chuàng)造出來�！� [5]效用是通過生產(chǎn)要素的協(xié)同活動(dòng)和協(xié)力作用生產(chǎn)出來的。無論何時(shí)何地生產(chǎn)都不能缺少這三個(gè)要素。西尼爾原則上同意薩伊關(guān)于生產(chǎn)要素分類的觀點(diǎn)，但與薩伊不同，他用“節(jié)欲”取代了資本。約翰·穆勒追隨薩伊，把資本主義生產(chǎn)條件歸結(jié)為生產(chǎn)的三要素，即勞動(dòng)、資本、自然要素（土地）。與薩伊不同的是，他認(rèn)為惟一的生產(chǎn)力是勞動(dòng)生產(chǎn)力，并實(shí)際上把資本生產(chǎn)力歸結(jié)為特定生產(chǎn)方式下的勞動(dòng)生產(chǎn)力。
與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有了清晰的生產(chǎn)要素概念，對(duì)生產(chǎn)要素的分類也更為準(zhǔn)確。對(duì)生產(chǎn)要素理論進(jìn)行專門研究的當(dāng)推馬歇爾，他用幾乎一本書的篇幅專門論述生產(chǎn)要素，認(rèn)為“生產(chǎn)要素通常分為土地、勞動(dòng)和資本三類。土地是指大自然為了賜予人類的在陸地、海上、空氣、光和熱各方面的物質(zhì)及力量。勞動(dòng)是指人類的經(jīng)濟(jì)工作，不論是體力方面的還是腦力方面的。資本是指為了生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品以及為了獲得通常被算做一部分收入的利益而儲(chǔ)備的一切資源�！� [6]在此基礎(chǔ)上，馬歇爾認(rèn)為資本大部分是由知識(shí)和組織構(gòu)成的，主張把組織從資本要素中獨(dú)立出來當(dāng)作第四生產(chǎn)要素。由此可，馬歇爾作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，實(shí)際上提出了生產(chǎn)四要素論，進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)要素理論，豐富了生產(chǎn)要素理論的內(nèi)容。
古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)生產(chǎn)要素理論的分析始終局限于生產(chǎn)要素概念的內(nèi)涵、分類、性質(zhì)及其在生產(chǎn)活動(dòng)中的地位和作用的考察�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)要素理論的研究出現(xiàn)了一個(gè)大的視角轉(zhuǎn)換，把生產(chǎn)要素與國際分工、國際貿(mào)易聯(lián)系起來，考察了一國要素稟賦狀況與一國參與國際分工方式的選擇和貿(mào)易模式的決定二者之間的關(guān)系，開辟了生產(chǎn)要素理論研究的新方向。
1933年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧林出版《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》，提出了其國際貿(mào)易的要素稟賦理論，認(rèn)為“每一地區(qū)在生產(chǎn)某些產(chǎn)品上具有優(yōu)勢(shì)，即該產(chǎn)品含有該地區(qū)擁有豐裕而便宜的相當(dāng)大量的生產(chǎn)要素�！盵7] 現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書把它叫做H－O定理，即一國應(yīng)當(dāng)出口該國相對(duì)充裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型的商品。然而，要素稟賦理論仍然沒有脫離比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架，只不過將勞動(dòng)成本比較優(yōu)勢(shì)變成了生產(chǎn)要素上的比較優(yōu)勢(shì)而已。正因此，邁克爾·波特在1990年出版《國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書，提出著名的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，在其打造國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的鉆石體系中，放在第一位的就是生產(chǎn)要素，波特將生產(chǎn)要素分為人力資源、天然資源、知識(shí)資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施五類，并將這些要素分成初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素兩大類。[8]與奧林不同的是，波特關(guān)于生產(chǎn)要素與國際貿(mào)易、國際競(jìng)爭(zhēng)的分析已不再是靜態(tài)的，而是具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)。
二、主導(dǎo)生產(chǎn)要素的涵義
綜觀生產(chǎn)要素理論的發(fā)展過程，關(guān)于生產(chǎn)要素的分析尤其是古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析存在兩大問題：一是沒有闡述生產(chǎn)要素的主次、優(yōu)劣問題。二是對(duì)生產(chǎn)要素的分析基本都是靜態(tài)的，實(shí)際上生產(chǎn)要素形式是發(fā)展變化的且成一個(gè)序列。這兩個(gè)問題正是本文提出國際貿(mào)易的主導(dǎo)生產(chǎn)要素概念的基本出發(fā)點(diǎn)。
所謂國際貿(mào)易中的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是指整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和貿(mào)易商品生產(chǎn)中所必須的并在生產(chǎn)要素序列中居于主導(dǎo)地位、對(duì)外貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢(shì)的物質(zhì)或非物質(zhì)要素。首先，商品生產(chǎn)中包含的生產(chǎn)要素多種多樣，且成一個(gè)序列，隨著人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，生產(chǎn)要素序列也在不斷延長，到目前為止，這個(gè)生產(chǎn)要素序列為土地（或自然要素）－勞動(dòng)－資本－技術(shù)―管理―知識(shí)。
其次，一國生產(chǎn)要素序列中的生產(chǎn)要素有主次之分，本文區(qū)分為主導(dǎo)要素和非主導(dǎo)要素。顧元?jiǎng)滋岢錾a(chǎn)力主導(dǎo)性要素，并闡述了生產(chǎn)力主導(dǎo)性要素與制造模式分工發(fā)展之間的相互關(guān)聯(lián)。[9]劉國武、李衛(wèi)星提出知識(shí)企業(yè)的主導(dǎo)生產(chǎn)要素就是知識(shí)資本，并基于“概念格”理論進(jìn)行了數(shù)學(xué)推論。[10]但這些都不是本文基于國際貿(mào)易分析所提出的主導(dǎo)生產(chǎn)要素概念。就生產(chǎn)要素與國際貿(mào)易之間的關(guān)系而言，波特將生產(chǎn)要素分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素，他已觀察到并論述了不同形式的生產(chǎn)要素在商品生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力形成中的不同作用，但劃分過于粗獷，沒有提煉出最重要的主導(dǎo)生產(chǎn)要素。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者洪銀興認(rèn)為我國單純根據(jù)資源稟賦確定國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，企圖以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品作為出口導(dǎo)向，可能跌入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。[11]顯然，這已充分認(rèn)識(shí)到以不同生產(chǎn)要素為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)之間的重大區(qū)別。
每個(gè)國家在生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段，都有一個(gè)生產(chǎn)要素序列，這個(gè)序列中都有一個(gè)最多兩個(gè)主導(dǎo)生產(chǎn)要素。美國從工業(yè)社會(huì)走向信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，其主導(dǎo)生產(chǎn)要素是技術(shù)和知識(shí)；日本雖然沒有美國的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但其工業(yè)化水平遠(yuǎn)在其他發(fā)達(dá)國家之上，其主導(dǎo)生產(chǎn)要素是資本和技術(shù)；中國經(jīng)過三十年的改革開放，資本和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的作用和地位日益突出，但在現(xiàn)在和今后相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，主導(dǎo)生產(chǎn)要素依然是勞動(dòng)。
再次，從世界范圍來看，一國生產(chǎn)要素序列中的主導(dǎo)生產(chǎn)要素應(yīng)是該國對(duì)外貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素。主導(dǎo)生產(chǎn)要素可以區(qū)分為國家主導(dǎo)生產(chǎn)要素和世界主導(dǎo)生產(chǎn)要素，國家主導(dǎo)生產(chǎn)要素必須是一國要素序列中要素密集度最高且在對(duì)外貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素，但不一定是世界主導(dǎo)生產(chǎn)要素，世界主導(dǎo)生產(chǎn)要素代表了世界生產(chǎn)要素序列發(fā)展的最高或次高階段。我們通過國際分工和國際貿(mào)易的分析會(huì)發(fā)現(xiàn)，每個(gè)國家都是以其主導(dǎo)生產(chǎn)要素參與國際分工和國際貿(mào)易。古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)總是把其理論分析嚴(yán)格限定在兩個(gè)國家之間，它分析兩國之間的貿(mào)易基礎(chǔ)是有效的，但在多國模型中要確定一國究竟以何種模式參國際分工和國際貿(mào)易卻變得十分困難。如果以主導(dǎo)生產(chǎn)要素確定一國在多國模型的國際分工和國際貿(mào)易中的位置將變得十分容易。
最后，一國生產(chǎn)要素序列中的生產(chǎn)要素分為物質(zhì)要素和非物質(zhì)要素兩類，與之相對(duì)應(yīng)，主導(dǎo)生產(chǎn)要素也有物質(zhì)要素和非物質(zhì)要素之分。葉文虎等認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素分為物質(zhì)和非物質(zhì)的元素，[12]但哪些是物質(zhì)元素，哪些又是非物質(zhì)元素沒有說明。于刃剛、戴宏偉將生產(chǎn)要素分為傳統(tǒng)性生產(chǎn)要素和知識(shí)性生產(chǎn)要素。[13]本文將生產(chǎn)要素分為物質(zhì)要素或?qū)嶓w要素和非物質(zhì)要素，物質(zhì)要素主要包括土地、勞動(dòng)和資本。而非物質(zhì)要素主要包括技術(shù)、管理和知識(shí)。從人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過程考察，無論是物質(zhì)要素還非物質(zhì)要素，都曾經(jīng)充當(dāng)過主導(dǎo)生產(chǎn)要素。
三、世界主導(dǎo)生產(chǎn)要素演進(jìn)的歷史考察
主導(dǎo)生產(chǎn)要素的歷史演進(jìn)要以地理大發(fā)現(xiàn)之后真正意義上的國際分工和國際貿(mào)易的開始作為時(shí)間起點(diǎn)，本文將這一時(shí)間起點(diǎn)定為1700年。從1700年至今，主要資本主義國家的歷史發(fā)展可以劃分為農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)、后工業(yè)社會(huì)三個(gè)時(shí)代。各個(gè)時(shí)代的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是不同的，但它依世界生產(chǎn)要素變化的序列進(jìn)行歷史演進(jìn)。
�。�1）農(nóng)業(yè)社會(huì)（1700－1850年）是指以農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)為產(chǎn)業(yè)的社會(huì)。這些經(jīng)濟(jì)部門，以消耗自然資源為主，可將其歸類為第一產(chǎn)業(yè)，很明顯這些產(chǎn)業(yè)受自然環(huán)境的影響；例如天氣變化、土壤肥力下降、森林資源與礦山資源采伐、挖掘過多而儲(chǔ)量減少等等對(duì)第一產(chǎn)業(yè)都會(huì)產(chǎn)生影響。丹尼爾·貝爾將其稱為“對(duì)自然的博奕”。這一時(shí)期對(duì)應(yīng)的是農(nóng)業(yè)技術(shù)，人類已完全進(jìn)入農(nóng)業(yè)文明，雖然從18世紀(jì)中葉英國開始了工業(yè)革命，但此時(shí)的工業(yè)革命僅限于英國，其影響還未波及到全世界。因此，這一階段的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是土地和勞動(dòng)，一國在對(duì)外貿(mào)易中之所能取得對(duì)別國的比較優(yōu)勢(shì)，在于該國擁有較多的土地財(cái)富和勞動(dòng)要素，增加土地和勞動(dòng)要素的投入成為產(chǎn)出增長的動(dòng)力機(jī)制。
�。�2）工業(yè)社會(huì)（1850－1950年）是指以加工業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)等部門構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、依靠機(jī)器大批量生產(chǎn)產(chǎn)品的社會(huì)。與農(nóng)業(yè)社會(huì)相比，工業(yè)社會(huì)對(duì)應(yīng)的是物理技術(shù)，占據(jù)的地域較少。例如，歐洲與北美洲、前蘇聯(lián)、日本等國家已經(jīng)經(jīng)歷過工業(yè)社會(huì)這一發(fā)展階段。工業(yè)社會(huì)的工作主要是設(shè)計(jì)“人對(duì)付人造自然的策略”，工業(yè)社會(huì)人被機(jī)器牽著鼻子走，勞動(dòng)高度緊張，注意力需要高度集中。這一時(shí)期，從英國開始的第一次工業(yè)革命到波及歐美的第二次工業(yè)革命，使機(jī)器大工業(yè)徹底占領(lǐng)了資本主義世界。“在工業(yè)經(jīng)濟(jì)的國家里，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是生產(chǎn)商品，其制約因素往往是資本�！盵14]因此，這一階段的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是資本，一國在對(duì)外貿(mào)易中之所以能取得對(duì)別國的比較優(yōu)勢(shì)，在于該國擁有充裕的資本要素，生產(chǎn)越來越多的資本設(shè)備。
�。�3）后工業(yè)社會(huì)（1950年至今）是一種新的社會(huì)形態(tài)。它不是現(xiàn)在西方社會(huì)延長線上的東西，而是在社會(huì)、技術(shù)組織及生活方式等方面都形成了新的原則的一種社會(huì)發(fā)展階段。W．E．哈拉爾認(rèn)為，后工業(yè)時(shí)代包括兩個(gè)相繼出現(xiàn)的、與社會(huì)技術(shù)和信息技術(shù)的進(jìn)步相適應(yīng)的階段。這兩個(gè)階段是非常獨(dú)特的，所以每一個(gè)階段又產(chǎn)生一個(gè)“服務(wù)社會(huì)”和一個(gè)“知識(shí)社會(huì)”。[15]
后工業(yè)社會(huì)的第一個(gè)階段是服務(wù)社會(huì)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大變化就是從以商品生產(chǎn)為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)向以服務(wù)行業(yè)為基礎(chǔ)。上世紀(jì)八十年代，湯姆·斯托尼爾認(rèn)為，當(dāng)時(shí)美國出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)從制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)的變化與兩個(gè)世紀(jì)前經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向制造業(yè)是類似的。[16]丹尼爾·貝爾認(rèn)為，在后工業(yè)社會(huì)的“服務(wù)社會(huì)”階段：第一，工業(yè)社會(huì)發(fā)展所帶來的輔助性服務(wù)—運(yùn)輸、公用事業(yè)、銷售等引起非制造業(yè)藍(lán)領(lǐng)工人的增加；第二，白領(lǐng)工人在金融、不動(dòng)產(chǎn)以及保險(xiǎn)等行業(yè)中增加；第三，由于物質(zhì)的豐富和收入的增加，人們對(duì)耐用消費(fèi)品（衣著、住房、汽車等）、奢侈品和娛樂消費(fèi)的不斷增長，第三產(chǎn)業(yè)部門如飯店、旅館、汽車服務(wù)、旅游、娛樂、運(yùn)動(dòng)等開始發(fā)展；第四，保健和教育成為人們普遍的要求；第五，人們對(duì)社會(huì)服務(wù)行業(yè)的更多要求，導(dǎo)致某些政府部門的增加和發(fā)展，等等。與這一階段對(duì)應(yīng)的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是技術(shù)和管理，此時(shí)的技術(shù)主要表現(xiàn)在產(chǎn)品工藝的改進(jìn)、新產(chǎn)品的研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)的制定，等等；同時(shí)，隨著后工業(yè)社會(huì)已轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭伺c人之間的博弈”，管理成為一個(gè)生產(chǎn)要素，科斯指出：“我們有一個(gè)生產(chǎn)要素—管理，它的功能是協(xié)調(diào)�！盵17]但這僅僅是從勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料相結(jié)合的角度出發(fā)的企業(yè)微觀協(xié)調(diào)管理，從國際分工和國際貿(mào)易的角度出發(fā)，作為主導(dǎo)生產(chǎn)要素的管理的內(nèi)涵已大大擴(kuò)展，既包括企業(yè)微觀協(xié)調(diào)管理，也包括跨國公司的全球資本運(yùn)作、營銷網(wǎng)絡(luò)組織管理和資源整合，更包括政府為打造本國產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行的宏觀管理。
后工業(yè)社會(huì)的第二個(gè)階段是信息社會(huì)，人們的活動(dòng)都與信息的搜集、傳遞、過濾、使用有關(guān)聯(lián)。在這個(gè)時(shí)代，信息技術(shù)不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力構(gòu)成帶來了變化，而且正在越來越深入地影響到社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、日常生活的一切領(lǐng)域。從而使得社會(huì)的勞動(dòng)者的絕大多數(shù)從事創(chuàng)造、處理和分配信息的工作。新社會(huì)的戰(zhàn)略資源是信息，“在信息經(jīng)濟(jì)的國家里，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是創(chuàng)造和使用信息，以提高各種生產(chǎn)的效率，并創(chuàng)造新的財(cái)富。這時(shí)的制約因素是所掌握的知識(shí)�！盵18]因此，這一階段的主導(dǎo)生產(chǎn)要素是信息技術(shù)或知識(shí)。誰擁有信息技術(shù)知識(shí)并系統(tǒng)化地生產(chǎn)知識(shí)，誰就能取得對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
總之，世界主導(dǎo)生產(chǎn)要素的歷史演進(jìn)規(guī)律與世界生產(chǎn)要素序列的發(fā)展變化規(guī)律是一致的。我們可以將其以圖表形式表述如下：
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