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身份與契約-全球化背景下對國家主權的觀察
內容提要：主權是國家的身份，而非國家的權利，這種身份來自于明示或默示的約定；作為國家身份的主權是不能分割、不能讓渡的；所謂“主權限制”，除非是外來的強制，其實是主權的行使方式；全球化使國家置身于更多的“契約”約束之中而并未減損國家的身份。關鍵詞：國家主權、主權限制、身份、契約
一、主權是國家的身份
主權是一個法律概念，因為它隱含著可被強制執(zhí)行的規(guī)則；主權是一個復合型的法律概念，因為這一概念包含著兩個重要的法律規(guī)則：在一國之內，主權超越任何其他社會成員的意志；在國際社會，各國地位平等。
主權既是一個國內法上的概念，又是一個國際法上的概念，但相比之下，人們通常是在國際社會的范圍之內，從國際法角度來討論國家主權問題；在國內法上，主權并不是一個特別引人關注的概念。然而，無論在國內社會還是國際社會，主權這一概念所表達的內容，與其說是權力，不如說是身份。
權力與身份是兩個不同的法律概念。權力通常是指某主體從事某項可以產(chǎn)生法律效力的行為的能力；[1] 而身份則是指某一個體與共同體的其他成員的法律關系。[2] 我們在談論國家主權的時候，我們所關注的通常并不是國家的某項行為是否會產(chǎn)生法律效力，我們關注或強調的是國家與其他國內社會成員或國際社會成員之間的關系，因此，我們關注的其實是國家的身份。 [3]
國家在國內社會中的身份與在國際社會中的身份是有區(qū)別的兩個問題。當我們在國內社會的框架下談論國家主權的時候，我們意欲強調的是沒有任何其他社會成員的意志會高于國家的意志，任何其他實體的權力或權利都在國家的主權之下。因此，國家主權的概念這時所表達的含義其實是代表國家的那一部分人或機構與其他社會成員的關系。當我們在國際社會的框架下來談論國家主權的時候，我們意欲強調的是任何國家的法律地位都是平等的，沒有任何一個國家可以將自己置于其他國家之上。這時，國家主權所表達的含義是國家之間的關系，至于是哪些人或機構代表一個國家則在所不問。
國家主權的概念是后來所創(chuàng)設的，但國家的身份則是與國家同時出現(xiàn)的。由于主權的概念比較好地概括了國家在國內社會與國際社會的身份，因此，雖然也產(chǎn)生出“國家身份權”及“國家人格權”等概念，但卻并未得已流行。
國家的身份應該是首先產(chǎn)自于國內社會。按照歷史唯物主義的觀點，國家是階級分化的結果。在經(jīng)濟上占優(yōu)勢地位的階級為了維護自己的利益、鞏固自己的地位，創(chuàng)設出軍隊、監(jiān)獄、法庭等國家機器。雖然統(tǒng)治階級將自己的意志表述為國家的意志，并將其解釋為全社會的意志，但“國家的本質特征是和人民大眾分離的公共權力�！盵4] 這種與人民大眾相分離并且必須由人民大眾予以服從的“公共權力”即是主權，也就是人們現(xiàn)今所說的“對內主權”。
關于國家主權的產(chǎn)生依據(jù)，除了歷史唯物主義的解釋之外，其他一些著名的思想家也對主權的產(chǎn)生依據(jù)作出了解釋。布丹被公認為近代主權理論的創(chuàng)設者，他認為主權是從人民中分離出來，并超越人民。[5] 洛克是議會主權理論的倡導人，他把一個國家中的議會作為國家主權的承擔者。洛克認為議會主權的理論基礎是自然法。人們?yōu)榱吮苊庾匀粻顟B(tài)下的戰(zhàn)爭，便訂立社會契約，把在自然狀態(tài)中由個人行使的權利交給一個社會性權威機構去行使，這個機構就是一個立法機構。[6] 盧梭也認為國家是契約的結果，但他認為國家主權屬于人民全體�！爸鳈嘣诿瘛背蔀橘Y產(chǎn)階級進步思想的重要組成部分，并被載入了許多國家的憲法。
無論是議會主權、人民主權還是在此之前的君王主權理論，都不能掩蓋一種事實，即主權的承擔者或行使者與他人是分開的。分開的主體而又存在著某種約束關系，于是人們自然會想到以契約理論對此加以說明。如果說契約理論不能科學地解釋國家權力最初與人民大眾相分離這一過程，那么，它至少可以在一定程度上說明現(xiàn)代民主社會中代表國家行使主權的政府（包括立法、行政與司法機構）與人民的一種相互制約的關系：政府必須在人民授權的范圍內行事；對政府在人民授權范圍內所發(fā)布的指令，人民必須服從。在這個意義上，我們可以說，在國內社會，主權是產(chǎn)自于契約的特定機構的身份
當國家間的交往尚屬偶然的情況下，不會在國際社會中產(chǎn)生國家主權的概念；當國家之間的弱肉強食不僅是一種實踐，而且還被某些理論所承認的時候，[7]
[1] [2] [3] [4]
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