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仲裁是解決證券糾紛的有效方式
中國加入WTO后，證券業(yè)正在逐步對外開放，中國實現(xiàn)證券市場的完全市場化和逐步國際化的進(jìn)程正在加快，伴隨而來的涉外證券糾紛將會逐漸增多。但是，擺在我們面前的問題是，一方面，投資者利益保障的社會呼聲日益高漲，另一方面，一個注重依法維護(hù)廣大投資者的權(quán)益，秩序穩(wěn)定、規(guī)則完善的證券市場的法制環(huán)境還有待加強(qiáng)。這一問題亟待解決。同時，市場的迅速發(fā)展，證券發(fā)行和交易的規(guī)模、方式、品種的不斷增加，法制建設(shè)的滯后和信用基礎(chǔ)的薄弱使得各種糾紛亦將隨之增多。證券糾紛是證券市場發(fā)展的副產(chǎn)品，在新興的證券市場上這一現(xiàn)象尤為突出。問題在于，面對形形色色的證券糾紛，如何探索和構(gòu)建證券市場低成本、高效率的解決證券糾紛的機(jī)制，是擺在我們面前的一項新課題。我們認(rèn)為，除了通過訴訟或行政的方式來解決證券糾紛外，采用仲裁的方式來解決證券糾紛是一條有效的途徑。
仲裁解決證券糾紛的法律依據(jù)
1994年8月31日頒布的仲裁法關(guān)于平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛可以仲裁的規(guī)定，同樣適用于證券糾紛，因為證券糾紛大量的屬于民事合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益的糾紛。
同年10月11日，中國證監(jiān)會以（證監(jiān)發(fā)字〖1994〗139號文）發(fā)布了《關(guān)于證券爭議仲裁協(xié)議問題的通知》，該通知是針對中國證監(jiān)會管轄范圍內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券交易所因股票發(fā)行或者交易引起的爭議必須采取仲裁方式解決所作出的規(guī)定。通知指出：一、按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十九條和八十條的規(guī)定，凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭議，需要采取仲裁方式解決的，應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭議仲裁協(xié)議或者仲裁條款。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議必須采取仲裁方式解決。上述機(jī)構(gòu)簽訂的與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的合同，應(yīng)當(dāng)包括證券爭議仲裁條款。二、中國證監(jiān)會指定中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會作為解決證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的爭議的仲裁機(jī)構(gòu)。其他與股票的發(fā)行或者交易引起的爭議也可以選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。三、明確了仲裁協(xié)議或者仲裁條款的內(nèi)容：“凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或者與本合同有關(guān)的一切爭議，如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，應(yīng)當(dāng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會仲裁規(guī)則和有關(guān)證券爭議仲裁的特別規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局的，對合同當(dāng)事人具有約束力�！彼�、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或者交易引起的非合同爭議，可以依照相關(guān)格式，自愿簽訂仲裁協(xié)議。
1998年12月29日頒布的證券法為規(guī)范證券的發(fā)行和交易行為，以及如何解決證券糾紛填補(bǔ)了法律上的空白。為配合證券法的實施，最高人民法院還相繼制定和發(fā)布了一批適用民事、證券等法律的司法解釋和司法解釋性文件。與此同時，中國證監(jiān)會在證券法實施的三年多時間內(nèi)，先后發(fā)布了280多件規(guī)章和規(guī)范性文件，所有這些都為通過訴訟和仲裁等途徑解決證券糾紛提供了更具可操作性的法律依據(jù)和政策規(guī)范。
我們認(rèn)為，隨著證券市場的擴(kuò)容和證券新品種的增加，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因債券、基金的發(fā)行或者交易而引起的爭議同樣可以采用仲裁的方式來解決。此外，上市公司、投資者等與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或證券交易所之間的證券合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益的糾紛也可以適用仲裁的解決方式。
證券糾紛的特點及其新的趨勢
新興的證券市場具有投機(jī)性強(qiáng)、變化大、風(fēng)險高的特點。雖然證券糾紛主要是民商事的糾紛，具有民商事糾紛的一般特性，但證券糾紛因證券市場固有的特性使其具有自身的特點，一般主要表現(xiàn)為：
一是爭議的標(biāo)的較大。不論是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因證券（股票、基金、債券）的發(fā)行或交易引起的爭議，還是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及證券交易所與上市公司或投資者之間因證券（股票、債券、基金）等的發(fā)行或者交易引起的爭議，一般爭議的標(biāo)的都比較大。此外
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