基金從業(yè)資格考試試題（精選19套）
在各個領(lǐng)域，我們很多時候都不得不用到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？以下是小編收集整理的基金從業(yè)資格考試試題（精選19套），希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)資格考試試題 1
2017年7月基金《私募股權(quán)投資》真題及答案
私募基金
1、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價款支付的說法，正確的是
A.交易價款原裝上應(yīng)當自合同生效之日起10個工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
2、股權(quán)投資基金在于目標企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)
A.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)
B.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券
C.要求目標企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位
D.要求目標企業(yè)在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸
答案：D
3、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》
B .《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
D.《中外合資經(jīng)營法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
答案：C
4、關(guān)于總收益倍數(shù)( TVPI)，以下說法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時間價值
B.對同一項目同一特定時點，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報水平
D TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況
答案：C
5.增值服務(wù)目的不包括
A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展
B.降低投資風險
C.提高投資回報
D.鎖定基金投資業(yè)績
答案：D
6關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列表述錯誤的是
A.契約型基金具有法律實體地位
B.基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金臺同運怍基金
C.契約型基金的主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質(zhì)是信托型基金
答案：A
7.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是
A.保證投資方對了解的`目標公司商業(yè)秘密不得泄露
B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例
C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值
D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的票否決權(quán)
答案：B
8.某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在下做法符旨規(guī)定的是
A.要求公司進行整改，整改后允許登記
B、列入異常機構(gòu)名單
C、不予登記
D、接受申請并予以登記
答案：C
9.投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，是合法的。
A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方
B、以所購買的基金份額再募集一只基金
C.將所股買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群
D將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群
答案：A
10、關(guān)于經(jīng)濟增加值法，以下表述錯誤的是
A.經(jīng)濟增加值等于稅后凈營業(yè)利潤
B.經(jīng)濟增加值比較準確的反映了公司在定時期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價值
C.經(jīng)濟增加值可作為公司業(yè)績衡量指標
D.經(jīng)濟增加值包括管理團隊經(jīng)營成果貢獻的價值
答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 2
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案
1、以下基金，可以現(xiàn)金申購的是( )
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
證券投資基金基礎(chǔ)知識真題
2014年3月11日，投資者A認購了甲基金發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱乙基金)300萬元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設(shè)投資者A采用分紅方式為現(xiàn)金分紅且持有的乙基金份額一直不變。
根據(jù)以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認購的`乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認購份額=凈認購金額/基金面值，凈認購金額=認購金融/(1+認購費率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認購份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時投資者A可以分得現(xiàn)金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節(jié)：超綱，基金基礎(chǔ)知識有涉及基金紅利分配方式，但沒有具體計算式。
基金從業(yè)資格考試試題 3
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回的.有效性進行確認。申購(認購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開始實施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實施為1993年。
基金從業(yè)資格考試試題 4
2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習題及答案第四章
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。
A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風險控制管理不合規(guī)，被證監(jiān)會予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
參考答案：B
解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
A.政府基金監(jiān)管機構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
參考答案：A
解析：狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
3、當基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實收資本的( )，按照規(guī)定不能成為基金管理公司實際控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
參考答案：B
解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的'批復(fù)》，股東凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%，不能成為基金管理公司實際控制人。
4、關(guān)于基金監(jiān)管目標，下列說話錯誤的是（ ）
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率與透明
C.消除系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
參考答案：C
解析：基金監(jiān)管可降低系統(tǒng)風險，但不能消除系統(tǒng)風險。故此本題答案為C.
5、（ ）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.政府基金監(jiān)管
C.社會力量監(jiān)督
D.基金機構(gòu)內(nèi)控
參考答案：B
解析：B 頁碼：74
基金從業(yè)資格考試試題 5
基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》集訓(xùn)習題
1( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的`變更是?
7基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管當局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
基金從業(yè)資格考試試題 6
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習題
1.合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部
審計
部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長應(yīng)由（ ）聘任。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風險控制
5.合規(guī)與風險控制部的職責不包括（ ）。
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（ ）。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運作信息披露文件包括（ ）。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的.原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
9.職業(yè)道德是指（ ）。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀律方面的最低要求
10.（ ）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。
A.投資者
B.監(jiān)督機構(gòu)
C.基金機構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
基金從業(yè)資格考試試題 7
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.基金銷售市場細分原則中，完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)是指（ ）。
A.可測原則
B.易入原則
C.成長原則
D.識別原則
正確答案:B
解題思路：銷售機構(gòu)市場細分必須切合實際，能夠?qū)痄N售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循以下原則：①易入原則;②可測原則;③成長原則;④識別原則;⑤利潤原則。其中，易入原則是指完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細分市場易于開發(fā)，便于進入。
2.在基金營銷環(huán)境中，（ ）是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。
A.微觀環(huán)境
B.宏觀環(huán)境
C.政治環(huán)境
D.法律環(huán)境
正確答案:A
解題思路：通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。微觀環(huán)境是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、營銷渠道、投資者、競爭對手及公眾;宏觀環(huán)境是指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。
3.下列選項中，貨幣市場基金特殊信息披露方面，不包括（ ）。
A.基金收益公告
B.基金份額凈值
C.影子價格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形
D.貨幣市場基金凈值表現(xiàn)
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括基金收益公告、影子價格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的`情形等方面，具體有：①貨幣市場基金收益公告;②偏離度公告;③貨幣市場基金凈值表現(xiàn);④貨幣市場基金投資組合報告。
4.下列各項中，（ ）屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)。
A.規(guī)范性
B.多樣性
C.有形性
D.非持續(xù)性
正確答案:A
解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性。基金市場營銷的特殊性具體表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個方面。
5.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（ ）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正確答案:C
解題思路：認購開放式基金通常分開戶、認購和確認三個步驟。其中，關(guān)于確認方面，投資者T日提交認購申請后，可于T+2日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。認購申請無效的，認購資金將退回到投資人資金賬戶。認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。
基金從業(yè)資格考試試題 8
2016年基金從業(yè)資格考試真題及答案
21
(單項選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是（ ）。
A.證券結(jié)算風險基金
B.保險機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.交易所
【答案】A
解析
視頻解析
22
(單項選擇題)
下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是（ ）。
A.DQII可以融資購買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
解析
視頻解析
23
(單項選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是（ ）。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
解析
視頻解析
25
(單項選擇題)
債券評級是反映債券違約風險的重要指標，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（ ）。
A.惠譽的BB+和穆迪的'B1
B.標準普爾的BBB-和惠譽的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽的Ba1
D.標準普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
解析
視頻解析
26
(單項選擇題)
在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)（ ）。
A.實際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績比較基準中各指數(shù)及其他組成的實際收益率
D.業(yè)績比較基準中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
解析
視頻解析
27
(單項選擇題)
債券的價格與收益率之間是（ ）關(guān)系，但該關(guān)系是（ ）。
A.負相關(guān)，非線性的
B.負相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
【答案】A
解析
視頻解析
28
(單項選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是（ ）。
A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價
B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
【答案】D
解析
視頻解析
29
(單項選擇題)
使得遠期合約的當前價值為零的價格為（ ），遠期合約在交易中形成的實際價格為（ ），二者的關(guān)系是（ ）。
A.交割價格，遠期價格，不一定相等
B.遠期價格，交割價格，相等
C.交割價格，遠期價格，相等
D.遠期價格，交割價格，不一定相等
【答案】D
30
(單項選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是（ ）。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺
B.中國外匯交易中心本幣交易平臺
C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺
【答案】C
基金從業(yè)資格考試試題 9
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（ ）。
A．商業(yè)銀行B．保險公司C．證券公司D．擔保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴募D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的'（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國，基金發(fā)起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。
A．合規(guī)性原則B．誠實信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。
A．確定投資目標B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風險管理
30．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．短期國債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購協(xié)議
基金從業(yè)資格考試試題 10
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為（ ）和金融負債。
A、持有至到期投資
B、可供出售的金融資產(chǎn)
C、貸款和應(yīng)收款項
D、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)
正確答案：D
【專家解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。
2、AIFMD自（ ）起開始實施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正確答案：C
【專家解析】AIFMD自2013年7月22日起開始實施。
3、一般來說，（ ）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
A、首次公開發(fā)行
B、買殼上市或借殼上市
C、管理層回購
D、二次出售
正確答案：A
【專家解析】一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
4、在證券衍生工具基金中，（ ）管理費率一般最高。
A、認股權(quán)證基金
B、股票基金
C、債券基金
D、貨幣市場基金
正確答案：A
【專家解析】認股權(quán)證基金的管理費率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場基金最低，管理費率約為0.25%～1%。我國香港基金公會公布的幾種基金的管理年費率為：債券基金年費率為0.5%～1.5%，股票基金年費率為1%～2%。
5、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正確答案：B
【專家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管轄原則，是以（ ）為主，（ ）為輔。
A、歐盟;母國
B、母國;歐盟
C、母國;東道國
D、東道國;母國
正確答案：C
【專家解析】UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔�；鹨云渥試蚬芾砘鸬�.基金管理公司的注冊國為母國。
7、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當滿足最近一個會計年度實收資本不少于（ ）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（ ）億美元或等值貨幣。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正確答案：A
【專家解析】負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
8、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（ ）。
A、增值稅
B、營業(yè)稅
C、印花稅
D、企業(yè)所得稅
正確答案：D
【專家解析】企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括（ ）。
A、擔保費
B、過戶費
C、交易傭金
D、證管費
正確答案：A
【專家解析】基金向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印攏稅等交易成本。
10、目前，我國證券投資基金托管費是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機構(gòu)
C、基金注冊登記機構(gòu)
D、基金份額持有人
正確答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 11
08年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
31．資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（ ）。
A．股票B．債券C．基金證券D．商業(yè)票據(jù)
32．金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。
A．利率期貨B．大豆期貨C．綠豆期貨D．遠期合約
33．證券投資的.交易成本不包括（ ）。
A．固定成本B．變動成本C．人力成本D．買賣價差
34．證券投資的交易成本包括（ ）。
A．執(zhí)行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本
35．證券投資的執(zhí)行成本包括（ ）。
A．機會成本B．市場沖擊成本C．持有庫存的風險成本D．買賣價差36．估計公平市場價格的方法不包括（ ）。
A．交易前價格基準B．交易后價格基準C．平均價格基準D．執(zhí)行價格基準
37．資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ）。
A．長期與短期B．動態(tài)與靜態(tài)C．主動與被動D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38．投資組合收益率的計算方法不包括（ ）。
A．算術(shù)平均法B．時間加權(quán)法C．凈現(xiàn)金流加權(quán)法D．移動平均法
39．風險的衡量指標不包括（ ）。
A．標準差B．貝塔值C．阿爾法值D．決定系數(shù)
40．投資績效的風險調(diào)整方法不包括（ ）。
A．夏普比率B．詹森指數(shù)C．博迪比率D．特雷諾比率
基金從業(yè)資格考試試題 12
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》真題精選
1、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運用清算價值法對企業(yè)估值時需要采取的步驟
A.估算單個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
答案：C
2、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括（ ）
A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容
B.組織形式相關(guān)內(nèi)容
C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容
D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容
答案：C
3、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是（ ）
�、�、目標企業(yè)發(fā)行新股時,作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購
Ⅱ、目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時,作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅲ、確保不會因目標公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋
Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權(quán)
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關(guān)規(guī)定,（ ）應(yīng)作為特殊風險事項向投資者進行披露
A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險
B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險
C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險
D.股權(quán)投資基金資金流動性風險
答案：C
5、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風險和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標準的約束,對于一般投資者更容易進行投資
C.業(yè)績出色的股權(quán)投資基金往往會獲得超額認購,一般投資者難以獲得投資機會,可以通過母基金間接獲得投資機會
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益
答案：C
6、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：B
7、針對股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是（ ）
A.從事
私募股權(quán)投資
(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》即可申請注冊基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格
D.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
答案：B
8、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（ ）。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的.稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
答案：A
9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是（ ）
�、�、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調(diào)配
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會計師事務(wù)所為外部
審計
機構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價款支付的說法，正確的是（ ）
A.交易價款原裝上應(yīng)當自合同生效之日起10個工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
基金從業(yè)資格考試試題 13
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項。
�、�.終止
Ⅱ.解散
�、�.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購?fù)顿Y的考察重點是（ ）。
�、�.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析
Ⅳ.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
�、�.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當包含的內(nèi)容有（ ）。
Ⅰ.基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由
D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)
Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的'募集機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于（ ）。
A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營活動，必須（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督
�、�.承擔社會責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風險揭示書中投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認（ ）。
�、�.當事****利義務(wù)
Ⅱ.費用及稅收
�、�.糾紛解決方式
�、�.基金運營策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（ ）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向（ ）申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案：B
第14題募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公開出版資料
�、�.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
Ⅲ.未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
�、�.未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守（ ）經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風險中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（ ）。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金誠信信息
�、�.私募基金的外包情況
�、�.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息
Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當性匹配
C.基金風險揭示
D.合格投資者確認
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是（ ）。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點
D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定
參考答案：D
第19題（ ）擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔（ ）。
A.普通合伙人無限連帶責任
B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責任
C.有限合伙人有限責任
D.有限合伙人無限連帶責任
參考答案：A
基金從業(yè)資格考試試題 14
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案三
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益較低;平衡型基金的風險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進行負債經(jīng)營，因此基金管理公司的.經(jīng)營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業(yè)資格考試試題 15
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題
1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是( )。
A：中國證監(jiān)會
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監(jiān)管的重點是( )。
A：對基金管理公司的監(jiān)管
B：對基金托管人的監(jiān)管
C：對基金投資者的監(jiān)管
D：對證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會員( )。
A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》
D：《開放式投資基金試點辦法》
[答] C
(二)多項選擇題
1.基金監(jiān)管的目標是( )。
A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的'資源配置功能
B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定
[答] A B C D
2.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
基金從業(yè)資格考試試題 16
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
單項選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.低風險性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的'是( )
A.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買賣基金的過戶費屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對基金估值的情形有( )
�、�.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時
�、�.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會計報表不包括( )。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金托管人
C.注冊登記機構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場基金利潤分配說法錯誤的是( )。
A.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，并應(yīng)當每周進行收益分配
B.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配
【答案】A
10.基金賣出股票時按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格考試試題 17
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購基金投資方式習題
1.以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是( )
I從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。
II從投資方式看，通常采取控股性投資。
III從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。
IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠桿收購基金的運作具有以下特點：第一，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。第四，從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。
2.下列哪項不屬于杠桿收購基金的.投資對象的特征?
A.處于成熟行業(yè)
B.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流
C.資產(chǎn)負債率較高
D.資本性支出較低
答案：C
解析：杠桿收購基金的投資對象通常具有以下特征：處于成熟行業(yè);強勁、穩(wěn)固的市場地位;穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流;擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ);資產(chǎn)負債率較低;資本性支出較低;有減少開支的潛力;資產(chǎn)可剝離。
3.( )是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
A.測算投資回報
B.評估交易融資結(jié)構(gòu)
C.估值
D.預(yù)算投資回報
答案：A
解析：測算投資回報，是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
基金從業(yè)資格考試試題 18
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題
11、（ ）是識別和分析與現(xiàn)實目標相關(guān)的風險，從而為確定應(yīng)該如何管理風險奠定基礎(chǔ)。
A.事項識別
B.風險評估
C.風險應(yīng)對
D.行為監(jiān)控
12、 基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統(tǒng)性風險
B.非系統(tǒng)性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
14、 基金投資跟蹤與評價的`核心是（ ）。
A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高
C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
15、 在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
16、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在對我國基金的監(jiān)管上負有最主要的責任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
18、 基金年底報告披露的財務(wù)指標中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
19、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
20、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)資格考試試題 19
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標價位�！締芜x題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預(yù)期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關(guān)注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標價位。下行風險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度。可以通過多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關(guān)的是( )。【單選題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證，簡稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關(guān)注。相對于投資于國內(nèi)市場的'基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關(guān)注下列事項：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產(chǎn)生不利的限制或違反當?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當?shù)卣蔚仁录矔䦟鹜顿Y構(gòu)成重大風險;
(3)稅務(wù)風險�？缇惩顿Y需要考慮當?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產(chǎn)生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續(xù)費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
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