企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢、動因及政策啟示

◆ 中圖分類號：F273 文獻標識碼：A

內容摘要：金融危機沖擊下企業(yè)研發(fā)國際化的趨勢和驅動因素再次成為研究的一個重要熱點。本文結合國外最新的研究成果，從微觀主體角度探討了研發(fā)國際化的最新趨勢及其背后的驅動因素，討論了企業(yè)研發(fā)投資國際化對東道國和母國帶來的影響，最后結合中國從經濟大國向強國邁進的背景，提出一些對策建議和思考。

關鍵詞：研發(fā)國際化 驅動因素 創(chuàng)新體系 公共政策

引言

當前，金融危機對全球經濟的影響還仍然存在，多數國家和地區(qū)認識到發(fā)展實體經濟對于本土經濟實現持續(xù)穩(wěn)定增長具有重要意義。與此同時，世界科學技術發(fā)展進入了一個新的孕育突破期，新一代信息技術、新能源、節(jié)能環(huán)保等一些新的戰(zhàn)略性新產業(yè)成為扭轉發(fā)展困局和邁向新的增長的重要支撐。世界產業(yè)體系和勞動分工體系將迎來新的巨大變化。企業(yè)研發(fā)國際化是這兩大歷史進程交織中的一個重要環(huán)節(jié)。企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，是從事研發(fā)創(chuàng)新的最重要的微觀單元，未來經濟和社會的發(fā)展都離不開企業(yè)的研究與創(chuàng)新。全球研發(fā)投資的動向，從根本上說由跨國企業(yè)的國際化投資行為決定。研究與創(chuàng)新發(fā)生在哪里，哪里就會充滿增長的活力。

面對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展和科學技術孕育突破的新形勢，企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢和驅動力是什么，其背后蘊涵著怎樣的政策需求等一系列問題成為眾所關注的焦點問題。本文將結合Pietro et al.（2011）的最新研究，對這些問題的變化進行探討，結構如下：首先從微觀主體角度探討研發(fā)國際化的最新趨勢，其次分析背后的驅動因素，然后討論企業(yè)研發(fā)投資國際化帶來的影響，最后提出一些對策建議和思考。

企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢

（一）企業(yè)研發(fā)投資與資源全球化配置

研發(fā)國際化指一個公司的研發(fā)業(yè)務在不同國家分布，與研發(fā)有關的知識、技術、研究人員、工程師和資本（投資和貿易）等資源在國家間流動，其實質是以知識和技能的跨越邊境的轉移和利用。因此，研發(fā)國際化是國際經濟格局演變的重要組成部分，是生產國際化的進一步演化。一般來說，跨國企業(yè)以供應、生產和配送為價值鏈不斷地開展著生產活動的全球性布局。近幾十年，這種國際資源配置的價值鏈模式已經逐漸轉變，替代以前垂直整合和局部集中的模式，開始業(yè)務“分拆”（Rugman et al.，2011）。研發(fā)活動作為原來認為應當保持在母國總部的核心活動，成為分拆的重要對象，從而掀起了國際投資轉移的新浪潮。當前，研發(fā)國際化還沒有超越生產國際化，但具有的深遠影響更甚于研發(fā)國際化。

（二）企業(yè)研發(fā)國際化的最新趨勢

開展研發(fā)國際化研究是一件非常困難的任務。一般來說，很難衡量企業(yè)的研發(fā)活動，特別是它的國際化工作。這主要是由于企業(yè)信息比較敏感，而且它也是不全面的，很難用于國與國之間的比較，而且，即使數據可得，通常也會有相當長的時滯。因此，研究研發(fā)國際化的趨勢不得不依賴于一些間接測量指標。鑒于歐盟和美國、日本等發(fā)達國家企業(yè)統(tǒng)計體系比較完善，數據更加豐富，本文主要采用這些來源的數據探討相關趨勢。

1.企業(yè)研發(fā)投資趨勢。表1中的數據表明，歐盟和美國在2002-2008年間的研發(fā)開支總額（公共和私人部門）占GDP的比例基本保持不變，中日等國經歷了明顯的增長。歐盟和美國的私人研發(fā)支出也基本不變（分別保持在GDPR 1.2%和2.0%左右），美國的水平要高很多。中國企業(yè)的研發(fā)支出增加顯著，從0.6%上升到1.0%左右，在中國的總研發(fā)強度增長中做出了主要貢獻。微軟、SAP、雀巢、LG和通用汽車等一系列世界級的企業(yè)為中國的研發(fā)增長貢獻較大（徐笑君、劉海波，2011）。

2008年發(fā)端的金融危機影響了全球的研發(fā)投資�？傮w上，歐盟地區(qū)的公司總部減少的研發(fā)投資少于美國企業(yè)，亞洲國家的企業(yè)研發(fā)支出不斷增長。來自亞洲國家的公司正在挑戰(zhàn)歐洲和美國的地位，尤其在高新技術領域。

2.企業(yè)研發(fā)投資的國際化趨勢�？鐕�公司外國子公司在東道國市場的研發(fā)支出可以用來衡量企業(yè)研發(fā)國際化程度。這個值越高，意味著在東道國的研發(fā)越多。表2中對七個國家的外國子公司四年的數據分析發(fā)現，外國子公司占總研發(fā)活動的百分比不是線性的：法國、瑞典和英國降低了，德國、意大利和美國幾乎不變，而日本提高了。在當前企業(yè)研發(fā)支出不斷增長的趨勢下，歐盟企業(yè)似乎趨向于在其他地方投資，如中國和印度。

實際上，就研發(fā)增長而言，中國和印度正在成為歐盟的主要競爭對手。此外，聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議對研發(fā)支出最大的跨國企業(yè)的調查發(fā)現，中國是全球最三大的研發(fā)投資目的地，僅次于美國和英國，印度排在第六。亞洲地區(qū)研發(fā)導向的885個綠地FDI項目中，723個項目選擇了中國和印度。調查還顯示，當前全球研發(fā)外包的25%給了印度。大約30%的受訪者認為，印度在2005-2009年期間是一個有吸引力的潛在的研發(fā)地。

總體看來，研發(fā)投資國際化明顯增加了。這種現象對企業(yè)的母國或東道國是好是壞還有待進一步研究驗證。企業(yè)本土研發(fā)中心重新部署可能會限制國內市場的技術機會，它也可能使母國在技術能力上受損，或者至少表明母國對創(chuàng)新性的跨國企業(yè)還缺乏足夠的吸引力。外國子公司的研發(fā)支出份額反映了它們相對于國內企業(yè)的研發(fā)規(guī)模。數據顯示，當用對國外提供資金支持的份額和國際業(yè)務來估計研發(fā)國際化時，不是所有的國家都面臨著同樣的研發(fā)全球化問題。

預計在未來幾年里企業(yè)研發(fā)全球化仍將繼續(xù)，企業(yè)將繼續(xù)新建離岸研發(fā)機構來分散研發(fā)活動。同時，研發(fā)國際化行為在產業(yè)部門間有差異。在研發(fā)密集型部門如ICTs、電子、化工、制藥領域，選擇新建成立研發(fā)中心就比較常見。一般來說，研發(fā)全球化程度最高的行業(yè)是高新技術尤其是制藥行業(yè)。

企業(yè)研發(fā)投資國際化的驅動因素分析

（一）關于企業(yè)研發(fā)投資國際化的兩種觀點

一般來說，關于企業(yè)研發(fā)投資國際化的觀點可以劃分為適應環(huán)境和戰(zhàn)略布局兩類觀點（Pietro et al.，2011）。適應環(huán)境觀點認為，企業(yè)研發(fā)投資國際化是生產國際化的延續(xù)，主要是利用母國母公司的技術、人才，為子公司的生產進行服務。戰(zhàn)略布局觀點認為，企業(yè)不是被動的將研發(fā)投資服從于生產布局，而是要利用東道國的優(yōu)勢增強自身的競爭力。對前者，研發(fā)國際化將技術轉移給外國子公司，使用的是國內開發(fā)的技術資產，通常會針對國外市場特點進行改進。對后者，跨國公司在國外開展研發(fā)投資以獲得資源，這些資源僅能在投資地獲得，以增加它們的知識存量。這兩種觀點其實并不是截然對立的，在企業(yè)國際化的過程中，適應環(huán)境論和戰(zhàn)略發(fā)展論相互交織，只不過在企業(yè)發(fā)展的不同階段，對不同的企業(yè)而言存在著選擇上的差異。 　�。ǘ�）企業(yè)研發(fā)投資國際化的目的地選擇的影響因素

一般而言，企業(yè)研發(fā)東道國選擇有四個主要的影響因素：產出的市場潛力、研發(fā)人員的素質、大學合作和知識產權保護。對于選擇新興經濟體中進行研發(fā)投資的企業(yè)而言，當地市場的發(fā)展?jié)摿�和研發(fā)人員的質量顯得非常重要；對于選擇發(fā)達國家進行研發(fā)投資的企業(yè)，研發(fā)人員的質量知識產權保護更重要。其他相關的制度因素包括對研發(fā)的公眾支持、技術基礎設施的質量和框架性條件，如宏觀經濟和政治的穩(wěn)定。最后，鄰近某個重要的市場被普遍認為對企業(yè)研發(fā)對外尋求資源的決策至關重要。這就是為什么擁有較大市場份額而富裕的市場（如美國）仍然吸引外國研發(fā)投資的原因。其邏輯就是使研發(fā)活動越接近用戶，產品就越可能為用戶定制，企業(yè)就越可能收獲更大的市場份額。

Richtner and Rognes（2008）識別了影響研發(fā)選址和活動組織的四個主要的因素：企業(yè)成長和定位；尋求知識來源；研發(fā)活動管理和靈活性；溝通和解決問題。企業(yè)不進行研發(fā)國際化有一些客觀理由，如在不同地方分散研發(fā)活動可能產生規(guī)模不經濟、在東道國的創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個局外人的劣勢、由于地理距離和技術距離帶來的組織內部知識轉移障礙、擔心關鍵技術向外國競爭對手泄漏、在多個國家之間協(xié)調研發(fā)活動的成本。

一些研究者對行業(yè)差異做了研究。例如，有學者指出“資產開發(fā)”在電子和金屬行業(yè)是最廣泛實施的策略，而“資產增強”更多為突出地表現在化工、制藥、采礦、食品和材料領域。更重要的，目前已經有了一個轉變，從原來更加相信資產利用的優(yōu)勢到轉向承認資產增強的動機。對歐洲專利局的一項專利申請研究發(fā)現，總體上資產增強策略更加盛行�？傮w看，過去的20年里的研發(fā)國際化已經具有了不斷地向資產增強轉變的趨勢。

盡管資產增強的趨勢很明顯，資產利用動機仍然很重要。經驗證據表明，企業(yè)的離岸活動在國內更加強烈（即國內的研發(fā)活動展示了更加顯著的技術優(yōu)勢）。這為它們正在進行的資產利用活動提供了證據，例如調整產品和工藝，獲得國外市場和技術支持，離岸借貸制造工廠。也有證據表明，跨國企業(yè)很少因為國內的技術弱就開展研發(fā)國際化。企業(yè)通常選擇的是母公司占有優(yōu)勢而目的地技術強的地點開展離岸研發(fā)活動。在這種情況下，母公司利用其技術優(yōu)勢的事實意味著其出發(fā)點為“資產開發(fā)”動機，而東道國技術雄厚的事實意味著“資產增強”動機。因此，兩種動機都存在。

歐盟的一份報告提到了關于企業(yè)考慮開展研發(fā)活動的關鍵決策因素。報告指出，不管是本地或海外投資，歐盟確定研發(fā)地點的決定因素相當地穩(wěn)定。 “資產增強”類決定因素變成了主導力量。事實上，獲得專業(yè)知識、研究人員的可得性和法律制度框架等是研發(fā)外包首要的動機。相反，“資產開發(fā)”動機，如市場準入、廉價的研究人員的勞力成本和接近供應商，在確定海外研發(fā)地選擇時似乎發(fā)揮著一個次要作用。來自歐洲的頂級投資者的證據與觀察到的一般趨勢相符合，即研發(fā)全球化日益被“資產增強”態(tài)度所驅動。

不過，盡管歐洲企業(yè)就研發(fā)強度而言落后于它們的美國同行，但那些從事國際化研發(fā)的歐洲企業(yè)似乎是完全地卷入了主流趨勢中。例如，它們在全球范圍內進行研發(fā)外包，中國和印度越來越成為它們偏愛的國外投資地。然而，歐盟企業(yè)進行最大的外資研發(fā)活動仍然集中選擇美國和加拿大，其次是印度、中國、歐洲其他國家、日本和世界的其余部分。此外，歐洲的跨國企業(yè)（MNEs）將自己的研發(fā)能力外移主要與以下因素有關：獲取市場和專業(yè)化的研發(fā)知識；接近生產基地；對于研發(fā)活動可靠的法律框架，特別是知識產權。這些來自歐洲公司證據與研發(fā)全球化不斷地為“資產增強”態(tài)度所驅動的總體趨勢相一致。

企業(yè)研發(fā)國際化對東道國和母國的影響

國外的研發(fā)活動可以獲取國外技術，從而提供一個知識轉移回母國的渠道，這就是所謂的“逆向技術轉移”，借以強調國外的研發(fā)可以被看作是一個補充而不是對母公司研發(fā)的替代。表3總結了研發(fā)全球化對母國和東道國可能的（包括有利和不利的）影響。當然，這些影響中哪一個起主要作用，還需要實證調查。

最近，主流的研發(fā)國際化并不顯著地表現為將低成本的研發(fā)業(yè)務轉移到不太富裕的地區(qū)，而是在國與國之間的“交換”。因此，出現了一個“新的研發(fā)模式”。這一模式下，離岸研發(fā)既發(fā)生在像中國和印度這樣的新興經濟體，也出現在發(fā)達國家。由于不太富裕國家研發(fā)能力的提高，這將會導致更多的研發(fā)外包。這樣，來自發(fā)展中國家的威脅并不一定是由于不太富裕國家具有較低的研發(fā)成本，而是由于它們有一個越來越大的研發(fā)人才群體，吸引了世界其余地區(qū)的投資。

政策建議與思考

研發(fā)國際化對母國東道國均有影響，對東道國溢出效應和擠出效應、創(chuàng)造毀滅效應并存（樊增強，2007），對母國可能導致產業(yè)空心化、競爭力衰減。中國已經成為世界第二大經濟體，但很明顯地表現出大而不強的局面，能否實現經濟發(fā)展方式轉變、促進中國進入一個以創(chuàng)新為驅動要素的新階段，成為中國乃至世界關注的焦點。

（一）堅持開放與自主相結合

一方面，要堅持開放創(chuàng)新的心態(tài)。創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，而開放創(chuàng)新則是一個民族不落后于時代的基本保障。生產、技術和人才的國際化已經成為不可逆轉的時代潮流，必須堅持開放的心態(tài)，將國際國內最優(yōu)秀和最適宜的科學技術成果為我所用，幫助國內具有競爭力的企業(yè)走出國門，開展國際合作與競爭。另一方面，要以我為主，大力鼓勵國內企業(yè)開展研發(fā)活動。國內在GDP為綱的號召下，引進外資快速擴大規(guī)模仍然是政策的重要選項，甚至是首選項。但是，吸引外國企業(yè)可能不是唯一可行的或最合適的政策選擇，致力于“激活”國內經濟和支持國際化的政策甚至可能更加重要。

（二）加強公共政策引導

國際競爭格局快速變化。國家的科技政策和產業(yè)政策要正視這種挑戰(zhàn)，加強戰(zhàn)略規(guī)劃，支持創(chuàng)新活動國際化。適當的政策安排，對于國家創(chuàng)新體系的有效運行非常必要（胡峰，2007）。尤其要樹立政策制定的綜合視角，避免政策制定的“電線桿”綜合癥效應，即僅僅專注于影響企業(yè)研發(fā)最明顯的因素和為此目的設計的政策，而事實上可能還有其他更多的相關因素。具體的建議包括：增加公共部門研發(fā)投資和投資有效程度，努力增加私人部門的研發(fā)強度。支持本國企業(yè)獲取和利用國外新的知識及其提升獲取新知識的能力。減少企業(yè)的行政負擔，改善企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新活動的條件，建立IPO平臺和優(yōu)化國內的專利制度。使用政府采購促進企業(yè)創(chuàng)新，尤其是支持中小企業(yè)發(fā)展。 　�。ㄈ�）加強創(chuàng)新體系建設

從國際經驗看，當企業(yè)能夠很好地嵌入所在國家的創(chuàng)新體系時，研發(fā)活動就比較活躍。事實上，創(chuàng)新體系對企業(yè)選擇研發(fā)地點時，具有顯著影響。這也是美國和歐洲成為研發(fā)活動密集區(qū)域的重要原因。因此，加強國內研發(fā)體系建設是一項非常好的投資活動，在國家層面和各省市加強創(chuàng)新機構、平臺、重大科研項目建設，加快聚集科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領軍人才，這些舉措對于增強企業(yè)研發(fā)能力和國際競爭力有著重要作用。

參考文獻：

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