聽證，讓執(zhí)行更透明 -調(diào)查報告

今年３月，XX院長在十屆全國人大一次會議上作最高人民法院工作報告時指出：“要進一步改革執(zhí)行工作管理體制，強化執(zhí)行權(quán)分權(quán)制衡機制，增加執(zhí)行工作透明度，確保公正行使執(zhí)行權(quán)。”正是基于執(zhí)行權(quán)的分權(quán)制衡，原來由執(zhí)行員負責的對執(zhí)行中出現(xiàn)變更、追加被執(zhí)行主體等進行裁定的權(quán)力被分離出來，才出現(xiàn)了執(zhí)行聽證這一改革事物 聽證，讓執(zhí)行更透明 ——對XX一中院探索執(zhí)行聽證程序的調(diào)查 近年來，執(zhí)行工作中的程序問題研究越來越受到實踐部門和學界的重視。執(zhí)行公正是實體公正在執(zhí)行程序中的延續(xù)。為了讓執(zhí)行工作更規(guī)范、更透明，最高人民法院和全國各地法院都在積極探索。 執(zhí)行聽證，順勢而出。 執(zhí)行中，如果申請執(zhí)行人提出追加、變更執(zhí)行主體，或者案外人對執(zhí)行標的提出執(zhí)行異議，執(zhí)行庭采取聽證會的形式，讓雙方當事人在法官的主持下，各陳其是。 XX市第一中級人民法院一直在嘗試執(zhí)行工作改革，試行執(zhí)行聽證已將近２年，制定了一套相關(guān)的規(guī)則。 XX一中院是如何一步一步推動執(zhí)行聽證的？遇到哪些問題并怎樣解決的？有哪些經(jīng)驗可供借鑒？帶著這些問題，記者進行了調(diào)查。 現(xiàn)場目擊：執(zhí)行聽證讓當事人有理說在桌面上 ５月２９日下午，XX一中院西中法庭。裁判合議庭成員穿著法袍坐在審判席上，申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人在審判席下相向而坐，與民事庭審中原告、被告的位置相同。 上海浦東發(fā)展銀行翠微路支行（下稱浦發(fā)銀行）訴裕恒瑞商貿(mào)有限公司、裕農(nóng)果蔬食品發(fā)展中心（下稱裕農(nóng)果蔬）借款合同糾紛一案進入執(zhí)行程序后，浦發(fā)銀行認為裕農(nóng)果蔬的開辦單位中華全國供銷合作總社注冊資金不到位，要求追加其為被執(zhí)行人，承擔注冊資金不實的責任。 本案XX一中院已開過一次執(zhí)行聽證會。這次聽證主要內(nèi)容是對上次聽證后法院依申請執(zhí)行人浦發(fā)銀行申請調(diào)取的證據(jù)的質(zhì)證和案件焦點問題的辯論。 浦發(fā)銀行稱，裕農(nóng)果蔬的注冊資金為２０００萬元人民幣，其中７００萬元為流動資金，１３００萬元為固定資產(chǎn)，時由國內(nèi)貿(mào)易部出資。但是，出資后，有些資金回到了國內(nèi)貿(mào)易部的賬戶上。在國家機關(guān)機構(gòu)改革中，中華全國供銷合作總社繼承了國內(nèi)貿(mào)易部的某些職能，成為裕農(nóng)果蔬的上級單位。 在聽證的過程中，中華全國供銷合作總社對審判長提出的問題進行回答，并對相關(guān)問題給予解釋。浦發(fā)銀行也發(fā)表了意見。 經(jīng)過聽證，審判長要求中華全國供銷合作總社提供相關(guān)證據(jù)，一星期后提交給法庭。 拉動執(zhí)行的三駕馬車 郭憶濱，XX一中院執(zhí)行庭庭長，從１９８６年以來，一直在干執(zhí)行工作，可謂執(zhí)行方面的“活字典”。 他接受記者采訪時，翻出了這些年的記錄。１９８６年，XX中院受理執(zhí)行案件２５５件，比１９８５年增加４７％。其中，刑事案件２２１件，民事的１件，經(jīng)濟的３３件。而且刑事案件以贓款、贓物的執(zhí)行為主，執(zhí)行難度不突出。此后，執(zhí)行案件逐年增加，到２０００年，共收案１３４９件，其中，經(jīng)濟案件１００３件，民事的１１４件，刑事的僅為１４９件。 在執(zhí)行案件大幅度增長的情況下，當事人的法律意識也逐漸增強，對執(zhí)行程序的要求也越來越高。 “過去執(zhí)行方式簡單，粗放式的比較多，只要把財產(chǎn)執(zhí)行回來了，就算辦得不錯。重視執(zhí)行結(jié)果，輕視執(zhí)行程序�！惫鶓洖I對記者說。 此外，原來執(zhí)行過程中的一些弊端也備受詬病。 郭憶濱告訴記者，傳統(tǒng)的執(zhí)行模式是執(zhí)行員個人負責，一個執(zhí)行案件受理后，從執(zhí)行措施的決定到實施，從執(zhí)行財產(chǎn)的調(diào)查到處分與分配，從被執(zhí)行人的變更、追加到對案外人異議的審查處理等，均由承辦執(zhí)行員負責辦理。這種執(zhí)行權(quán)高度集中、執(zhí)行員一案到底的模式，使執(zhí)行工作缺乏有效的監(jiān)督與制約，具有很大的隨意性。 ５月２９日下午，XX一中院主管執(zhí)行工作的肖龍副院長接受采訪時說，執(zhí)行工作中存在著執(zhí)行命令權(quán)、執(zhí)行裁判權(quán)和執(zhí)行實施權(quán)。根據(jù)２００１年全國執(zhí)行工作會議確立的分權(quán)精神，２００１年下半年，XX一中院按照執(zhí)行命令權(quán)、執(zhí)行實施權(quán)和執(zhí)行裁判權(quán)相互分離、相互監(jiān)督、相互制約的原則，重新設(shè)置執(zhí)行庭內(nèi)部機構(gòu)。 改革的結(jié)果是，執(zhí)行綜合組、執(zhí)行組和執(zhí)行裁判合議庭成為拉動執(zhí)行的三駕馬車。 肖龍副院長告訴記者，執(zhí)行綜合組類似指揮中心，執(zhí)行命令權(quán)由其發(fā)出。 XX一中院《關(guān)于執(zhí)行庭內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及其職責的暫行規(guī)定》明確了執(zhí)行綜合組的職責：負責執(zhí)行案件的分配、登記和微機錄入工作；負責向申請執(zhí)行人送達《受理執(zhí)行案件通知書》和《舉證責任書》，向被執(zhí)行人送達《執(zhí)行通知書》和《申報財產(chǎn)責任書》，告之雙方當事人權(quán)利義務；制作強制執(zhí)行裁定書；負責對全庭正在辦理的執(zhí)行案件實行全程監(jiān)控、檢查、督促工作等。 據(jù)了解，XX一中院共設(shè)立六個執(zhí)行組，行使執(zhí)行實施權(quán)，負責案件的具體執(zhí)行工作。每個執(zhí)行組由一名執(zhí)行長或代理執(zhí)行長、三名執(zhí)行員、二名書記員組成。 執(zhí)行裁判合議庭由一名審判長或代理審判長、兩名審判員、兩名書記員組成，行使執(zhí)行裁判權(quán)。執(zhí)行裁判合議庭的職責如下：（一）負責對申請承認及執(zhí)行外國法院，港、澳、臺地區(qū)法院作出的生效判決、裁定，申請承認及執(zhí)行外國仲裁機構(gòu)，港、澳、臺地區(qū)仲裁機構(gòu)作出的生效裁決的立案審查。（二）負責上述案件立案后，對其生效法律文書的效力進行審查、裁定。（三）負責對執(zhí)行中追加、變更執(zhí)行主體的審查、裁定。（四）負責執(zhí)行中對案外人對執(zhí)行標的提出執(zhí)行異議的審查、裁定。（五）負責執(zhí)行中對被執(zhí)行人提出證據(jù)依法請求人民法院不予執(zhí)行的審查、裁定。 對上述的（一）、（二）和（五）項，執(zhí)行裁判合議庭實行書面審，其余的審查一般采用執(zhí)行聽證的形式。 主持執(zhí)行聽證，法官須諳熟審判和執(zhí)行 在５月２９日的執(zhí)行聽證會上，XX一中院執(zhí)行裁判合議庭審判長郭燕枝進行法庭調(diào)查時，有張有弛，對爭議焦點緊追不放，顯示出嫻熟的審判技巧。 郭燕枝自１９８８年以來一直從事經(jīng)濟審判工作，現(xiàn)為中國人民大學民商法在讀博士。 郭憶濱庭長告訴記者，在剛試行執(zhí)行聽證時，由調(diào)研協(xié)調(diào)組、執(zhí)行案件的承辦人以及承辦人所在執(zhí)行組的另外一名成員組成裁判合議庭。由于搞過審判的執(zhí)行員不多，沒什么審判經(jīng)驗，雖然執(zhí)行裁判權(quán)從執(zhí)行實施中分離出來，但試行一段時間后，發(fā)現(xiàn)效果不明顯。直到去年５月份，把郭燕枝從經(jīng)濟庭調(diào)過來當審判長，并挑了兩名文字功底比較強的執(zhí)行員，組成裁判合議庭，事情才有了轉(zhuǎn)機。 當時曾有人提出異議，認為執(zhí)行庭的人應該風風火火，看人一眼就能把人鎮(zhèn)住，而不是找這么一個文文靜靜的女法官。 “其實，恰恰相反，執(zhí)行工作應該是有板有眼的。搞執(zhí)行裁判，既需要具有豐富的審判經(jīng)驗，又要求深厚的法學功底；既能看懂案情，又能透過案件看到背后的社會因素。而且執(zhí)行裁定書一經(jīng)送達立即生效，更需要強調(diào)以理服人。”肖龍對記者說。 郭憶濱認為，執(zhí)行裁判合議庭成員，需要熟悉執(zhí)行工作和審判工作。 楊立新和夏曉紅，是執(zhí)行裁判合議庭組成人員，原來為執(zhí)行員。來到裁判合議庭之后，才開始穿上法袍開庭。在跟著審判長郭燕枝聽證半年后，嘗試主持聽證。 ６月２日，她倆跟記者說起第一次主持執(zhí)行聽證的感受，不約而同地說“緊張”。 楊立新告訴記者：“第一次主持聽證，他們說我聲音太小。到第二次，聲音就大了�，F(xiàn)在主持聽證，心里有點底了，也從容一些。我們主持聽證時，審判長也坐在審判席上，對我們沒問到的問題，她會進行補充�！� 伴隨著執(zhí)行聽證的出現(xiàn)，執(zhí)行裁定書的制作也發(fā)生了很大的變化。 郭燕枝給記者提供了好幾份裁定書，雙方當事人的主張、意見和證據(jù)一一列明，法院的認證過程一目了然，儼然就是詳盡的判決書。 “可能我從審判庭過來，比較注重說理過程。裁定書是執(zhí)行聽證的文字載體，是對外出示的材料，要體現(xiàn)執(zhí)行聽證的全過程�！惫�燕枝說。 夏曉紅告訴記者，原來執(zhí)行中對變更、追加被執(zhí)行人等作出裁定，不開庭，寫得也比較簡單，往往用一張Ａ４大的紙就把事情說完了。 如何啟動執(zhí)行聽證程序 為規(guī)范執(zhí)行聽證，XX一中院共出臺了三個規(guī)定：《執(zhí)行聽證程序規(guī)則》、《關(guān)于執(zhí)行中變更、追加被執(zhí)行主體的審查規(guī)則》和《關(guān)于案外人對執(zhí)行標的提出異議的審查處理規(guī)則》。 在執(zhí)行中，如果當事人向執(zhí)行員提出變更、追加被執(zhí)行主體的申請，并提供相應證據(jù)。執(zhí)行員依職權(quán)也可以提出變更、追加被執(zhí)行主體，但需主動收集相應證據(jù)。變更、追加的申請符合規(guī)定的，執(zhí)行員寫出《變更或追加被執(zhí)行主體建議書》，報執(zhí)行長同意后，在材料齊備之日起三日內(nèi)連同案卷及申請書、證據(jù)材料移送給裁判合議庭審查。如果案外人對執(zhí)行標的主張權(quán)利，一般應當采用書面形式并按申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人的人數(shù)提供副本，并附上相關(guān)的證據(jù)及身份證明、資格證明、授權(quán)委托書等材料。對符合規(guī)定的異議，執(zhí)行員應在材料齊備之日起三日內(nèi)將異議書、案外人提供的證據(jù)材料及相關(guān)案卷移送裁判合議庭審查。 對執(zhí)行中變更、追加被執(zhí)行主體的審查和對案外人對執(zhí)行標的提出異議的審查，XX一中院一般采用執(zhí)行聽證的形式。 依照相關(guān)規(guī)則，XX一中院進行執(zhí)行聽證，有以下幾個階段：聽證預備、聽證和評議裁決。 聽證預備，是執(zhí)行聽證之前，聽證法官、書記員對執(zhí)行聽證的前期準備。裁判合議庭成員要根據(jù)具體案情，確定聽證參加人；認真閱卷，熟悉案情，核對有關(guān)證據(jù)和材料。對于重大復雜的案件，可以在這個階段由裁判合議庭成員主持當事人或聽證參與人之間交換證據(jù)。 執(zhí)行聽證公開進行，允許旁聽。異議人、申請人無正當理由缺席的，取消聽證，視為自動撤回異議或申請。聽證包括準備、調(diào)查、辯論和最后陳述四個階段，與民事案件庭審程序相同。 聽證結(jié)束后，合議庭對案件及時評議，實行少數(shù)服從多數(shù)原則。評議要制作筆錄，由合議庭成員簽名。評議中的不同意見，必須如實記入筆錄。合議庭作出處理決定后，根據(jù)審批權(quán)限的規(guī)定，向主管庭長、主管院長、審判委員會逐級匯報，并制作裁定書。聽證結(jié)果公開宣布。 適用執(zhí)行聽證程序?qū)彶榈陌讣�須在６０日�?nèi)完結(jié) 按照XX一中院制定的規(guī)則，對采取聽證程序進行審查的案件，審查期限為６０天。遇特殊情況經(jīng)庭長批準，可適當延長審查期限。 郭憶濱告訴記者，關(guān)于聽證審查期限，法律沒有規(guī)定。執(zhí)行聽證不能因為一味趕進度而影響案件質(zhì)量。根據(jù)裁判合議庭的工作量，確定期限為６０天。從試行的情況來看，絕大多數(shù)案件在期限內(nèi)能審結(jié)。 裁判合議庭審判長郭燕枝向記者坦陳，剛開始，合議庭成員都知道審查期限是６０天，但由于期限沒有落實到每個環(huán)節(jié)，個人的責任意識不夠強。發(fā)現(xiàn)了這個問題，郭燕枝著手制定《執(zhí)行裁判合議庭工作細則》，將裁判各階段工作細化。 《執(zhí)行裁判合議庭工作細則》規(guī)定：證據(jù)交換原則上只進行一次，當事人還有新的證據(jù)的，告知其在聽證會當時提供，需備原件備核，聽證會時為證據(jù)提供的截止時間；證據(jù)交換期定為１５日內(nèi)；聽證會后承辦人應在２５日內(nèi)完成案件合議及裁定書初稿的制作，超時向?qū)徟虚L說明情況；審判長應在７日內(nèi)完成裁定書的審稿工作；承辦人對案件的事實及裁判文書的文字負責，在院、庭長對裁判文書作出最終審批后，承辦人應與書記員共同核對裁判文書，并在案件呈批表上簽字確認；書記員在裁判文書做出最終審批后三日內(nèi)完成文書制作并移送執(zhí)行員；制作裁判工作流程表以備考查。 執(zhí)行聽證帶來的收獲 在接受記者采訪時，郭燕枝流露出一種擔憂，她擔心在自己所處的鏈條出現(xiàn)延誤而影響下一步的執(zhí)行工作。 根據(jù)XX一中院制定的規(guī)則，在對案外人提出的異議進行審查期間，執(zhí)行員可以對異議財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等保全措施，但不得進行處分。正在進行的處分措施應當停止。 XX一中院副院長肖龍認為，將對執(zhí)行中追加、變更被執(zhí)行主體的審查、裁定，案外人對執(zhí)行標的提出異議的審查、裁定放到裁判合議庭，并不會影響執(zhí)行的效率。因為原來執(zhí)行中執(zhí)行員遇到類似問題，也得先停止執(zhí)行，待作出裁定后再繼續(xù)執(zhí)行�，F(xiàn)在將原來由執(zhí)行員裁定的部分交給裁判合議庭，采取聽證的形式，讓雙方當事人把道理擺在桌面上談，這使執(zhí)行工作更透明、公開，案件質(zhì)量也提高了。 聽證，在程序上使執(zhí)行變得更透明、更規(guī)范。這是法律上的收獲。而經(jīng)歷執(zhí)行聽證，也給身在其中的人帶來意料不到的收獲。 ６月２日下午，郭燕枝對記者說，當時讓她來執(zhí)行庭，她覺得有點意外，因為她對執(zhí)行既不熟悉也不關(guān)注，而且那會兒也覺得搞執(zhí)行的應該是威猛一點的�！白屛襾砀銏�(zhí)行，感覺就像秀才遇見兵。” 來到執(zhí)行庭后，郭燕枝發(fā)現(xiàn)事情遠非想象的那樣簡單，執(zhí)行工作涉及面非常廣，而且也需要較強的說理性�！皥�(zhí)行方面的法律規(guī)定不完善，政策性規(guī)定比較多，執(zhí)行工作同改革開放的步伐緊密相關(guān)，這就要求加強學習，掌握政策。而且執(zhí)行對知識底蘊要求也比較高，除了懂政策和法律，經(jīng)濟方面的知識也需要有。” 以前搞實體審判，郭燕枝一直比較關(guān)注民商法理論與實踐的結(jié)合。她曾擔心來執(zhí)行庭后，會與原來的專業(yè)脫節(jié)。沒想到，來了以后，不但沒脫節(jié)，反而拓寬了知識領(lǐng)域，開闊了思路。 “原來處理民事糾紛，側(cè)重于誰對誰錯，該承擔多少責任，至于能否履行以及履行是否恰當，不是實體法官考慮的。在執(zhí)行中，隱匿財產(chǎn)、抽逃資金，這些陰暗的東西每天就明目張膽地在眼皮底下發(fā)生。按理說，隨著《公司法》等商事法律的相繼出臺，我國的商法體系已初具規(guī)模，為什么還會出現(xiàn)這些問題？這些都加深了我對民商法相關(guān)問題的思考。通過對西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家公司法律制度規(guī)制過程的梳理及與我國的比較，我發(fā)現(xiàn)，我國已建立的公司法律制度中，對出資行為的規(guī)制不系統(tǒng)、不完善，應該加強這方面的立法，才能保護我國的市場經(jīng)濟健康有序發(fā)展。在實踐中不斷地發(fā)現(xiàn)法律上的問題，運用法學理論去加以分析探討，進而提出較為合理的立法和司法層面的建議，應是學者型法官的特色，也是其職責所在。”郭燕枝對記者說。 就執(zhí)行聽證這一話題，記者采訪了最高人民法院執(zhí)行辦的有關(guān)負責同志。他表示，執(zhí)行權(quán)的分權(quán)制衡是大方向，至于具體的做法各地都在積極嘗試，目前還沒有統(tǒng)一的規(guī)范。我們將會密切關(guān)注各地實踐，適時總結(jié)經(jīng)驗，讓司法公正在執(zhí)行程序中得到更好的體現(xiàn)。

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