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企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告

時間:2024-05-12 14:28:54 報告 我要投稿
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企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告

  隨著個人的素質(zhì)不斷提高,接觸并使用報告的人越來越多,我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。那么一般報告是怎么寫的呢?以下是小編為大家收集的企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告1

  按照《關(guān)于印發(fā)的通知》×號文件精神,我行全體員工在以××行長為代表的××支行行領(lǐng)導(dǎo)下開展了××銀行合規(guī)專題教育學(xué)習(xí)活動。在學(xué)習(xí)過程中,我們就“著重建立合規(guī)管理組織體系,完善有效實施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制,制定科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度,促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范,培育良好合規(guī)文化!钡确矫孢M行了深入的探討和學(xué)習(xí),針對現(xiàn)有的合規(guī)管理組織體系查漏補缺,繼續(xù)強化和完善有效實施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制,同時支行領(lǐng)導(dǎo)在總行的帶領(lǐng)下制定了一整套科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度,從而促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范,使“合規(guī)文化”能在我××支行有良好的生長土壤。

  通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí),使我認識到合規(guī)文化教育活動的重要意義,明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義,更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實際情況下,對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí),職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認識:

  首先,我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,推進合規(guī)文化建設(shè),必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。

  其次,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。作為一名客戶經(jīng)理,我在平時的工作中,能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識,較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識,但仍不夠努力,總是沿襲一些以往的經(jīng)驗辦事,不能夠滿足個人和工作對知識的需要,沒有深層次的`去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法,因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。

  在工作作風(fēng)上,我兢兢業(yè)業(yè),發(fā)揚老一輩的艱苦奮斗精神,堅決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為,沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為,無涉及黃賭毒等違法行為,堅持做一個合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設(shè)”工作的開展,讓我充分認識到,要想干好工作,必須要時刻保持清醒頭腦,不能存在任何的僥幸心理,勤勤懇懇工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉!比魏芜`規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害,對自己和家人的極度不負責(zé),拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。

  通過這次合規(guī)文化教育活動,使我在思想上更加向組織靠攏,在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿,為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告2

  今年,我行堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,堅持標(biāo)本兼治、糾建并舉的方針和誰主管、誰負責(zé)、管行業(yè)必須管行風(fēng)的原則,以樹立行業(yè)新風(fēng),服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展為主題,以群眾廣泛參與為基礎(chǔ),以群眾滿意為標(biāo)準,以隊伍管理為重點,著力解決與改革發(fā)展不相適應(yīng)的作風(fēng)問題,堅決糾正損害群眾利益的不正之風(fēng),進一步增強服務(wù)意識,創(chuàng)新工作機制,改進工作作風(fēng),提升服務(wù)質(zhì)量,提高郵儲銀行社會滿意度,向公眾提供更加快捷、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

  一、全面動員做好宣傳發(fā)動工作

 。ㄒ唬┙⒔∪诵酗L(fēng)評議組織機構(gòu)

  市分行成立了xx行長為組長、其它行領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部室負責(zé)人為成員的的行風(fēng)評議領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在市分行渠道與科技部,抽調(diào)3名同志組成工作專班,負責(zé)日常工作,下發(fā)了《xxx的通知》(xxx))。各縣(市)行也建立了一把手負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)直接抓、行評機構(gòu)具體抓、其他部門配合抓的工作機制,形成了全市上下聯(lián)動、整體推進工作局面。

  (二)制定方案,層層宣傳發(fā)動

  市分行以xxx文件下發(fā)了具體實施意見,各縣(市)支行也結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H,制定了具體實施方案,上報了各縣(市)行評辦。4月28日晚,郵儲銀行xx市分行隆重召開民主評議政風(fēng)行風(fēng)動員大會,xx行長作了《全行動員齊抓共管以行風(fēng)評議為契機進一步提升全市郵儲銀行整體素質(zhì)和服務(wù)能力》的動員報告,市分行機關(guān)全體人員、網(wǎng)點所有人員共86人參加了動員大會。市行評辦副主任xxx、xxx,十堰銀監(jiān)分局紀委書記xx、市行評辦郵儲銀行督導(dǎo)組組長xxx出席了郵儲銀行動員大會并作了重要講話。郵儲銀行今年被列為重點行評對象,既體現(xiàn)了市委、市政府對郵儲銀行的重視和關(guān)懷,更體現(xiàn)了社會各界對郵儲銀行服務(wù)的關(guān)注和激勵。此次評議按照部署發(fā)動、自查自糾、集中整改、集中測評、考核總結(jié)五個階段進行,切實做到自查自糾見誠意、整改提高見效果、溝通宣傳見行動。對于這次民主評議工作,全市郵儲銀行統(tǒng)一思想、加強領(lǐng)導(dǎo)、突出重點、嚴格獎懲,充分尊重行評代表的權(quán)利,正確處理民主評議與當(dāng)前工作的的關(guān)系,將行評工作與推動郵儲銀行的發(fā)展,以行評促全行服務(wù)質(zhì)量的提升,以工作成績來展現(xiàn)行評工作的效果,做到兩手抓、兩不誤、兩促進。5月12日全市行評動員會后,各縣(市)支行按照要求于5月20日前召開了全體員工動員大會,行評工作達到了人人知曉、人人參入的目的。

 。ㄈ┙M織召開了網(wǎng)點服務(wù)提升啟動會和培訓(xùn),確定了服務(wù)提升和網(wǎng)點轉(zhuǎn)型三年規(guī)劃,建立服務(wù)提升和網(wǎng)點轉(zhuǎn)型的長效機制

  5月6日下午,十堰市分行網(wǎng)點服務(wù)提升啟動會在鄖縣支行召開,市分行凌光平副行長主持大會,省分行渠道管理部盧瑋副總經(jīng)理等出席了十堰市分行啟動會,市分行各部室負責(zé)人、各縣(市)支行支行長、所有一類網(wǎng)點支行長共計48人參加了啟動會。會上,凌光平副行長就網(wǎng)點服務(wù)提升三年規(guī)劃進行了安排部署。為提升服務(wù)管理能力和服務(wù)水平,十堰市分行確定了20xx年至20xx年服務(wù)提升活動主題,分別為素質(zhì)提升、優(yōu)化服務(wù)和整體越遷,制定了各年度活動目標(biāo)、方案、措施,用三年時間(20xx-2013)打造一支服務(wù)督導(dǎo)內(nèi)訓(xùn)師隊伍,使之成為我行規(guī)范服務(wù)的傳承部隊和踐行者,實現(xiàn)進一步提高服務(wù)管理能力,提高服務(wù)客戶能力和提高客戶忠誠度的目標(biāo)。省分行渠道管理部盧瑋副總經(jīng)理對十堰市分行網(wǎng)點服務(wù)提升工作給予了肯定,并對下一步工作提出了四點要求:一是加大電子銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展,夯實網(wǎng)點服務(wù)提升和轉(zhuǎn)型工作基礎(chǔ);二是加快優(yōu)質(zhì)客戶信息收集工作,完善優(yōu)質(zhì)客戶信息;三是做好網(wǎng)點績效管理工作,增強網(wǎng)點轉(zhuǎn)型的內(nèi)在驅(qū)動力;四是加強網(wǎng)點服務(wù)提升的督導(dǎo)和日常檢查指導(dǎo)工作,實現(xiàn)服務(wù)提升目標(biāo)。

  關(guān)于網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工作,十堰市分行將通過三年努力,到20xx年底,轉(zhuǎn)型達標(biāo)網(wǎng)點達到15個,轉(zhuǎn)型標(biāo)桿網(wǎng)點7個。達標(biāo)網(wǎng)點整體盈利能力較其他網(wǎng)點提升20%,標(biāo)桿網(wǎng)點整體盈利能力較其他網(wǎng)點提升50%,努力實現(xiàn)四個轉(zhuǎn)變:一是建立新的網(wǎng)點銷售管理流程,變業(yè)務(wù)經(jīng)營為客戶經(jīng)營,實現(xiàn)從以產(chǎn)品為中心向以客戶為中心轉(zhuǎn)變;二是完善員工銷售行為,強調(diào)流程控制,實現(xiàn)網(wǎng)點經(jīng)營從單一結(jié)果管理向注重過程管理轉(zhuǎn)變;三是運用網(wǎng)點經(jīng)營月報和銷售管理工具,實現(xiàn)從個人經(jīng)驗管理向團隊數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)變;四是培育電子、自助多渠道客戶群,釋放柜員人員成本,實現(xiàn)從傳統(tǒng)柜面為主渠道的交易操作型銀行向柜面、自助、電子多渠道支撐的銷售服務(wù)型銀行轉(zhuǎn)變。

 。ㄋ模┘訌姕贤、加大宣傳,提升郵儲銀行社會知名度

  4月28日下午,十堰市分行在全市首家召開了20xx年全市郵儲銀行行風(fēng)評議動員會,提出通過扎實開展行風(fēng)評議活動,提升郵儲銀行整體素質(zhì)和服務(wù)能力,更好地服務(wù)地方、服務(wù)民生、服務(wù)三農(nóng),受到新聞媒體高度關(guān)注,在《十堰日報》、《十堰晚報》等本地平面媒體分別在頭版顯著位置刊出了圖文信息報道,十堰新聞頻道、十堰綜合頻道、十堰旅游頻道4月30日至5月1日進行了新聞報道,得到社會高度關(guān)注。各網(wǎng)點利用門頭屏、利率屏向廣大社會客戶滾動宣傳行風(fēng)評議內(nèi)容,播放認真開展民主評議行風(fēng),誠懇接受社會各界監(jiān)督、全員參與行風(fēng)評議,推進郵儲銀行又好又快發(fā)展、以客戶滿意為標(biāo)準,扎實開展行風(fēng)評議等宣傳內(nèi)容38條。黃行長先后3次、凌光平副行長先后5次到市行評辦匯報行評工作上報。我行已上報行評簡報12期,分別報送行評辦、銀監(jiān)局和各位行評監(jiān)督員。

 。ㄎ澹┦》中邢聡虚L深入十堰督導(dǎo)行風(fēng)評議工作

  5月12日至13日,省分行席新國行長一行到十堰調(diào)研。席行長與十堰市紀委書記、市行評辦主任何萬勤、市委常委副市長師永學(xué)以及市紀委副書記、監(jiān)察局長陳新榮就行評工作深入交換了意見。在十堰市分行座談時,認真聽取了我行前階段行評工作匯報,并對我行行風(fēng)評議工作提出了三點要求:一要認真查找行風(fēng)評議工作存在的問題,彌補去年的不足,落實問題的整改;二要加大網(wǎng)點硬件投入,以銷售示范網(wǎng)點推廣為契機,服務(wù)上狠練內(nèi)功,提升郵儲銀行社會形象。三要按照十堰市行評辦的要求,分五個階段、五個方面做好行風(fēng)評議工作,在參評13家單位中力爭取得前三名的好成績。

  (六)舉辦服務(wù)提升和網(wǎng)點轉(zhuǎn)型培訓(xùn),建立健全網(wǎng)點轉(zhuǎn)型各項基礎(chǔ)資料,提升網(wǎng)點服務(wù)

  5月20日至23日,市分行組織城區(qū)一類網(wǎng)點從業(yè)人員,連續(xù)4個晚上舉辦網(wǎng)點服務(wù)提升和網(wǎng)點轉(zhuǎn)型培訓(xùn),培訓(xùn)采用了案例分析、情景演練、話術(shù)模擬、上下互動、分組討論等多種形式,增強了培訓(xùn)效果,參訓(xùn)人員達到260多人次。同時印制了客戶信息表、客戶意向表、客戶聯(lián)系記錄本等10種記錄、表單,進一步了解客戶需求,為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

  (七)落實網(wǎng)點晨會制度,提升服務(wù)從晨會開始

  開展行風(fēng)評議以來,網(wǎng)點已按要求每日召開網(wǎng)點晨會。我行進一步規(guī)范了網(wǎng)點晨會內(nèi)容,其中服務(wù)話術(shù)演練、服務(wù)案例分享、服務(wù)點評列入晨會重要內(nèi)容。黃行長以及其他行領(lǐng)導(dǎo)、部室負責(zé)人多次參加網(wǎng)點晨會,進行督導(dǎo)網(wǎng)點晨會的落實,網(wǎng)點服務(wù)水平得到了進一步提升。

 。ò耍﹦(chuàng)新金融服務(wù),助推經(jīng)濟發(fā)展

  為切實破解中小企業(yè)融資難題,實現(xiàn)銀企互利共贏,5月24日上午,由市經(jīng)信委、市企業(yè)家協(xié)會主辦,市中小企業(yè)服務(wù)中心、郵儲銀行十堰分行承辦的中小企業(yè)信貸融資推介會在十堰職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)術(shù)報告廳隆重舉行。期間,共有100余戶有融資需求的中小企業(yè)與郵儲銀行十堰分行進行了對接,銀企雙方共達成各類貸款意向5000余萬元。郵儲銀行十堰分行建行以來始終以支農(nóng)支小、服務(wù)中小企業(yè)、支持地方經(jīng)濟建設(shè)為己任,在依托網(wǎng)點資源優(yōu)勢和傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)規(guī)范的基礎(chǔ)上,陸續(xù)推出了好借好還小額信用貸款、個人商務(wù)貸款、個人房屋按揭貸款、小企業(yè)貸款(最高額度可達1000萬元)等信貸業(yè)務(wù),貸款品種不斷增多,融資服務(wù)力度不斷加大。目前,全行儲蓄余額達到88億元,已成功為一萬余家個體工商戶、中小企業(yè)發(fā)放貸款10.2億元。郵儲銀行致力于打造陽光透明、方便快捷的信貸文化,所有信貸從業(yè)人員嚴格以信貸八不準原則規(guī)范自身行為,切實履行客戶至上的服務(wù)理念,受到了新老客戶的一致認可與社會各界的好評。

  二、八項措施備戰(zhàn)自查自糾工作

  為確保行評第二階段工作取得實效,郵儲銀行十堰市分行制定了自查自糾階段工作方案,以八項措施為抓手積極備戰(zhàn)自查自糾工作。

  一是召開自查自糾階段轉(zhuǎn)段動員會,全面安排自查自糾工作。6月1日下午,召開了由市行評辦領(lǐng)導(dǎo)、市銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)、市行評監(jiān)督員和分行領(lǐng)導(dǎo)班子、機關(guān)全體人員、各網(wǎng)點負責(zé)人參加的行評第二階段轉(zhuǎn)段動員會,對第一階段工作進行了認真總結(jié),對第二階段工作作了部署和動員。

  二是下發(fā)征詢意見函,廣泛征詢社會各界意見。要求各縣(市)支行、城區(qū)直屬各二級支行開門納諫,廣泛征求社會各界意見,將通過發(fā)放征求意見函等方式收集匯總社會各界意見和建議。

  三是全面開展真情服務(wù)走萬家活動。為全面配合行評工作的開展,進一步了解客戶需求,廣泛收集客戶的意見和建議,提高郵儲銀行服務(wù)質(zhì)量,開展真情服務(wù)走萬家客戶走訪活動。將對各一類網(wǎng)點郵儲總資產(chǎn)達5萬元以上大客戶,包括個人業(yè)務(wù)客戶、信貸業(yè)務(wù)客戶、公司業(yè)務(wù)客戶以及綜合業(yè)務(wù)客戶開展走訪活動。成立了一把手為組長、分管行長為副組長,相關(guān)部門負責(zé)人為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組,按照準備、走訪、整改、總結(jié)評價四個階段開展,將本次活動作為強化行風(fēng)建設(shè)和進一步提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作的重要舉措來抓。

  四是認真抓好網(wǎng)點轉(zhuǎn)型推進工作。網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工作已完成組織體系的建立、人員培訓(xùn)、10多種網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工具的`配備,6月份主要做好網(wǎng)點晨會、工具使用、經(jīng)營分析、駐點幫扶等工作,做到由形似到神似的轉(zhuǎn)變,提升網(wǎng)點服務(wù)提升水平和能力。

  五是開展大家談行評活動。組織全行員工圍繞自己的崗位職責(zé)開展自查自糾,查找工作中的不足,同時為業(yè)務(wù)發(fā)展和行評工作建言獻策。要求領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭撰寫心得體會和自查報告,分析存在問題的原因,制定下一步的改進措施。

  六是召開座談會。一要開好行評監(jiān)督員座談會;二要開好社會監(jiān)督員座談會。同時要求全行所有網(wǎng)點開門納諫、設(shè)立客戶意見簿、公示資費標(biāo)準、公布服務(wù)監(jiān)督電話和營業(yè)人員服務(wù)工號,方便客戶監(jiān)督和意見反映。

  七是圍繞服務(wù)質(zhì)量提升,做好明察暗訪。按照《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)網(wǎng)點服務(wù)規(guī)范》服務(wù)環(huán)境、服務(wù)禮儀、服務(wù)行為、投訴處理、服務(wù)監(jiān)督檢查五個方面共51項,通過加大現(xiàn)場檢查力度、每天進行監(jiān)控抽查通報、神秘人檢查等三種方式,查找網(wǎng)點服務(wù)存在的問題,下發(fā)整改通知,并跟蹤整改結(jié)果,同時加大考核力度。通過上述三種方式,促進全行網(wǎng)點服務(wù)質(zhì)量的提升,為客戶提供更加快捷、準確的服務(wù),樹立郵儲銀行良好社會服務(wù)形象。

  八是組織開展送貸下鄉(xiāng)解農(nóng)憂活動。以解決農(nóng)民農(nóng)村融資難為切入口,大力發(fā)展小額信貸、小企業(yè)貸款業(yè)務(wù),切實踐行服務(wù)三農(nóng)理念。

  三、多種渠道收集整理意見建議

  行評工作的關(guān)鍵是查找出影響自身金融形象的問題,為了查出存在的問題,我行采取個人主動查、部室自覺查、領(lǐng)導(dǎo)帶頭查、問卷征求查、會議幫助查、社會監(jiān)督查等形式,在促進發(fā)展、執(zhí)行力建設(shè)、公開透明、服務(wù)和效率、反腐倡廉、問題整改等方面排查問題。

  我行在全市各營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立了征求意見箱、征求意見簿、95580服務(wù)電話指示牌,廣泛發(fā)放征求意見表20xx余份,同時,采用主動電話回訪、電話隨機采訪、神秘人檢查、內(nèi)部暗訪、集中視頻監(jiān)控等方式,請市民群眾對我行的服務(wù)態(tài)度、辦事效率、公開透明、反腐倡廉、問題整改等方面進行評議打分,提出批評意見。通過采取多種形式,我行征求了許多有益的批評意見和建議,經(jīng)過認真梳理,歸納的主要問題有以下6個方面:

  1、部分員工服務(wù)和服務(wù)用語不規(guī)范。

  2、新員工業(yè)務(wù)不熟練,存在客戶排隊、等候時間長,柜面業(yè)務(wù)辦理效率需進一步提高。

  3、產(chǎn)品種類不夠豐富,不能更好的滿足客戶需求。

  4、自有網(wǎng)點偏少。

  5、部分網(wǎng)點形象需要裝修改善(人民北路、花果支行)。

  6、小額賬戶管理費解釋不到位。

  四、制定方案狠抓整改落實

  針對存在的問題,我們堅持金融服務(wù)無小事的原則,做到邊自查邊整改,對發(fā)現(xiàn)的問題,能糾正解決的,做到及時

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告3

  從最初組織生產(chǎn)開始,廠里一直嚴格遵照食品衛(wèi)生法的要求,步步為營,堅實走好發(fā)展的每一步。在廠子的組建和發(fā)展過程中,得到了濟南長清質(zhì)檢分局大量的無私幫助,廠子一直有著明確的方向和正確的道路。本廠的產(chǎn)品質(zhì)量一直很有保障,沒有出現(xiàn)過什么質(zhì)量事故。

  廠里所用的主要原料有味精、食鹽、淀粉、白糖、糊精等,這些原料必須都是經(jīng)過正規(guī)的渠道,從取得生產(chǎn)許可證的廠家購進,并附有出廠檢驗報告,質(zhì)量要求很嚴格,必須符合國家對該食品的衛(wèi)生要求,比如味精要符合gb/8967的要求,白糖要符合gb317的要求,等等。

  廠里所用的食品添加劑主要是呈味核苷酸二鈉、雞肉香精、檸檬黃等,這些添加劑的購進和使用都是嚴格按照gb2760的要求做的。

  春節(jié)過后,按照濟南市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局長清分局,關(guān)于加強食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責(zé)任的要求,我廠成立了質(zhì)量安全管理小組,由法人葛金河任組長,組員由質(zhì)量負責(zé)人和質(zhì)量檢驗人員、生產(chǎn)加工人員擔(dān)任,按照各自分工,對照《食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責(zé)任情況自查表》,從企業(yè)資質(zhì)變化情況,采購進貨查驗落實情況、生產(chǎn)過程控制情況、食品出廠檢驗情況、不合格產(chǎn)品管理情況、食品標(biāo)注標(biāo)識情況、食品銷售臺賬記錄情況等10個方面,逐條進行自查。根據(jù)企業(yè)自查情況,企業(yè)自身感覺各方面做得尚可,基本符合質(zhì)檢部門的要求。對于稍有差次的,及時做了整改。現(xiàn)階段,企業(yè)基本能做到系統(tǒng)管理,按標(biāo)準要求組織進貨、生產(chǎn)和銷售,F(xiàn)將企業(yè)目前能達到的情況匯報如下:

  一、企業(yè)資質(zhì)變化情況:企業(yè)名稱為濟南市長清區(qū)眾惠食品廠,廠址是濟南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū),檢驗方式為自行檢驗,固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為qs37010307092,新證正在辦理中。本廠證照齊全,經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。

  二、采購進貨查驗落實情況:本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅,購進時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑,嚴格遵照了gb2760的要求,并做了詳細的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨的'進貨臺賬。

  三、生產(chǎn)過程控制情況:我廠每天安排專人對廠區(qū)衛(wèi)生進行打掃,保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈。定期對生產(chǎn)場所、設(shè)備、庫房、進行打掃、消毒。保持在加工過程中與產(chǎn)品接觸的一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生,杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護設(shè)備設(shè)施,每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后,均對相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生,工作服帽的整潔情況,班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后,經(jīng)人員專用通道進入生產(chǎn)車間。驗收合格的原料從原料專用通道進入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨立空間,沒有交叉污染。

  四、食品出廠檢驗落實情況:我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、ph計、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設(shè)備,具有檢驗輔助設(shè)備和化學(xué)試劑,實驗室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓(xùn),具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗資格證書。按照國家標(biāo)準,對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進行檢驗,將檢驗的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗報告留存?zhèn)洳,對出廠的每批產(chǎn)品留樣,并進行登記。

  五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況:我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進,并索取相關(guān)的證件。嚴格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn),未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。

  六、食品標(biāo)識標(biāo)注情況:我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標(biāo)準代號,以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和qs標(biāo)識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。

  七、食品銷售臺賬記錄情況:我廠建立了食品的銷售臺賬,記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷售日期、檢驗合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息,包括購貨者的名字,地址、銷貨場所等。

  八、產(chǎn)品標(biāo)準執(zhí)行情況:企業(yè)積極并嚴格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標(biāo)準和企業(yè)標(biāo)準。味精執(zhí)行的是gb/t8967—XX、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是sb/t10371—XX、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準q/01zh0001s—XX、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準q/01zh0002s—XX。所有標(biāo)準的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。

  九、企業(yè)人員培訓(xùn)、體檢情況:我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢,取得食品從業(yè)許可證書,并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓(xùn)。

  十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風(fēng)險評估:我廠主要消費者都是回頭客,目前為止,還沒有接到過消費者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費者投訴登記本,并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機制,確保一旦出現(xiàn)消費者投訴情況,能及時做出反應(yīng),力保消費者權(quán)益。

  經(jīng)過此次自查,我廠基本符合食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責(zé)任的要求,提高了質(zhì)量安全意識,杜絕了質(zhì)量安全隱患。在此基礎(chǔ)上,我廠建立了質(zhì)量安全保證長效機制,為長期、持續(xù)地生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品,打下了堅實基礎(chǔ)。

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告4

  實收資本xxxx,公司下設(shè)工程部、財務(wù)部、銷售部、辦公室等職能科室。目實現(xiàn)銷售收入xx元。

  根據(jù)貴局大檢查安排意見,我們重點對本企業(yè)20xx年至20xx年5月底以前的納稅情況進行了自查,自查結(jié)果為:

  1、營業(yè)稅檢查情況:

  截止20xx年5月底,本企業(yè)少繳營業(yè)稅:xxx元;城建稅:xxx元;教育費附加:xx元;土地增值稅:xxx元;水利基金:2xxx元;少繳稅的主要原因是:20xx年6月公司競拍土地12。64畝,當(dāng)時的成交價為每畝地500萬元,原計劃土地拿到后能盡快開工建設(shè),加快資金回籠,但由于在拆遷過程中個別住戶設(shè)置障礙,以至于拖到現(xiàn)在無法拆遷,加之大部分住戶的安置補償、過渡費等費用使企業(yè)資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)了嚴重的困難,因此造成了稅款的拖欠。

  2、代扣稅檢查情況

  根據(jù)稅務(wù)局要求,我們對建筑企業(yè)的'稅收情況進行了認真的監(jiān)督,并積極進行了代扣代繳,盡管如此目前還有一些問題:

 、儆捎诠こ涛礇Q算,目前已付工程款xx元,工程款暫未代扣稅金。

 、谄渌捎谡谵k理外派證,已付xx元,暫未代扣稅金。

  經(jīng)過自查,我們充分認識到了自己的錯誤,除積極補交稅款外,在今后的工作中我們一定認真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),學(xué)習(xí)稅收知識,改正錯誤,遵紀守法,照章納稅,為國家富強,企業(yè)發(fā)展盡我們應(yīng)盡的義務(wù)。

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告5

  根據(jù)省聯(lián)社和農(nóng)合行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案的有關(guān)文件精神要求,本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下:

  一.基本情況

  我叫xxx,大專學(xué)歷,從事信合工作xx年,現(xiàn)任xx支行xxx。在支行領(lǐng)導(dǎo)的組織下,我利用工余時間,再次認真地學(xué)習(xí)了農(nóng)合行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案和合行規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí),加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象。

  二、業(yè)務(wù)方面及存在問題

  1、一年多來,本人擔(dān)任xx支行xxx一職,在支行行長的領(lǐng)導(dǎo)下,負責(zé)本單位的內(nèi)勤工作,協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好,不能及時向行長提供這方面的信息。也未能做好信息反饋結(jié)果。為使支行的會計、出納工作日趨規(guī)范,能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范,結(jié)合本支行的實際情況,及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范,以加強內(nèi)部管理。但是由于我支行今年人員調(diào)整頻繁,崗位配置較緊,有些規(guī)定只能以書面的形式交由各人各自學(xué)習(xí),這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致,會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。

  2、作為支行的會計主管,既是會計輔導(dǎo)員,又是一位稽查員,我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時,能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題,做好事前輔導(dǎo)。能堅持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查,及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié),及時提出整改意見,督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改,有些不能解決的問題向支行行長匯報發(fā)現(xiàn)的問題,取得領(lǐng)導(dǎo)的支持,以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務(wù)繁忙,時間安排不夠合理,由于時間有限,對會計輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)合行的相關(guān)制度,結(jié)合我支行的實際情況,編制月度考核評分表,明確獎罰,以此激勵內(nèi)勤人員做好本職工作。

  3、作為會計主管,我能認真核算各項財務(wù)收入,嚴格成本管理,認真組織會計核算,正確反映和評價經(jīng)營成果,為支行的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。

  4、認真做好重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù),做好重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各柜員存量憑證。每月堅持不少于一次的帳實檢查,確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī),避免出現(xiàn)遺失。

  5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作:一是正確提取各項費用;二是做好每天傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作;三是及時核對內(nèi)部帳,督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作;四是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。五是每季度對財務(wù)收支情況進行詳細的分析,便于支行行長的經(jīng)營決策。

  6、能夠嚴格執(zhí)行會計、出納、結(jié)算、財務(wù)制度和會計、出納操作規(guī)程,堅持會計工作的“十六項基本規(guī)定”,保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

  7、能加強內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況,合理控制合行總部規(guī)定庫存限額,在保證資金安全的同時,最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定,對于微機、終端設(shè)備、各類機具以及其他零星的低值易耗品,能夠參照固定資產(chǎn)的管理,建立帳、簿、卡,但是這些物品因?qū)嶋H需要在領(lǐng)用人之間進行調(diào)劑后,不能做到及時登記,有些物品損壞后,也未能及時進行處理。

  8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務(wù)制度,一切開支按照標(biāo)準實行,需要上報審批的財務(wù)費用均待合行財務(wù)會計部批復(fù)后才出帳列支;報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、支行行長“三簽”制度,確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴格按會計制度進行,保證會計處理正確、清楚,對違反財務(wù)制度的人和事,能堅持原則,敢于抵制,并及時反映和匯報,自覺維護財經(jīng)紀律。

  9、隨著農(nóng)合行不斷的發(fā)展,各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好會計主管,一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識,才能做好會計輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時,注重對新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平;熟悉各項會計、出納等制度;適時學(xué)習(xí)相關(guān)的`電腦知識,掌握電腦操作、運用和管理的技能。

  10、對于支行接收的文件收發(fā)登記能夠認真負責(zé),及時有專人登記,按時按領(lǐng)導(dǎo)的批示進行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔,便于日后的查閱。

  11、做為信貸審批小組的成員,能積極配合支行做好信貸工作,但是由于沒有參與貸前的調(diào)查和信貸審批會議工作,只能局限于書面的材料上,不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。

  三、“三防一!狈矫

  作為一名金融工作者,深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一!钡奈募猓時常關(guān)注社會上的一些金融案件,吸取經(jīng)驗教訓(xùn),安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢,使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié),消除殘留的麻痹思想。

  營業(yè)前,能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作,例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間,能用心留意柜臺外的一切可疑人員,協(xié)助一線人員做好柜臺服務(wù)。營業(yè)終了,通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后,鎖定門窗,并且確認無異常情況后方才離開。

  四、回顧與總結(jié)

  經(jīng)過一段時間的自我反省,自我檢查,才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處,許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內(nèi),針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范,一一進行整改,確保將每一條款,每一細則,真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題,給我提出寶貴的意見,我將會虛心接受,及時改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強對我的監(jiān)督,幫助我進步,使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì);不斷增強抵御各種腐敗思想的能力,不斷完善自我。為此,我鄭重承諾,我將嚴格遵守單位制定的各項規(guī)章制度,嚴守崗位,盡職盡責(zé) ,在今后的工作中,我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點,努力改正缺點,嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決不讓感情代替制度,杜絕各類事件發(fā)生,以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作,有效防范各類事故案件的發(fā)生。

自查人:xxx

  xx年x月x日

企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)性自查報告6

  根據(jù)XX市分行《XX銀行XX市分行20xx年“合規(guī)大討論”活動實施方案》要求,結(jié)合自身崗位認真開展合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:

  通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí),使我認識到合規(guī)文化教育活動的重要意義,明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義,更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實際情況下,對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí),職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認識:

  首先,我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,推進合規(guī)大討論,必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。

  其次,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。

  在工作作風(fēng)上,我兢兢業(yè)業(yè),發(fā)揚老一輩的艱苦奮斗精神,堅決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為,沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為,無涉及黃賭毒等違法行為,堅持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規(guī)大討論”工作的開展,讓我充分認識到,要想干好工作,必須要時刻保持清醒頭腦,不能存在任何的僥幸心理,勤勤懇懇工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉!比魏芜`規(guī)違法的行為都是對集體極大的.傷害,對自己和家人的極度不負責(zé),拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。

  通過這次合規(guī)文化教育活動,使我在思想上更加向組織靠攏,在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿,為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的郵儲銀行員工而努力奮斗!

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