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關于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見
為了落實國務院的有關規(guī)定,更好地防范和化解金融風險,進一步清理整頓證券經(jīng)營機構(gòu),加強證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,根據(jù)《證券法》等法律和國務院的有關規(guī)定,現(xiàn)提出以下意見:一、關于證券公司的設立
證券公司應依照法律、法規(guī)和本意見由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準設立,其變更、終止事項及業(yè)務活動由中國證監(jiān)會負責監(jiān)督管理。
。ㄒ唬┳C券公司分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司。證券公司的分類是一個逐步實施的過程,原則是成熟一家,審批一家;成熟一批,審批一批。在分類過程中,證券公司從事承銷、自營業(yè)務按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行。經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司設立的條件是:
經(jīng)紀類證券公司:1、符合證券市場發(fā)展需要;2、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;3、證券業(yè)從業(yè)人員應取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》,高級管理人員應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件;4、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;5、有符合要求的營業(yè)場所和合格的交易設施;6、有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng);7、符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
綜合類證券公司:除應具備經(jīng)紀類證券公司的條件外,還應具備下列條件:1、注冊資本不少于人民幣五億元;2、近三年新股發(fā)行主承銷次數(shù)不少于五家;3、近二年平均股票代理交易額均占市場交易總額的百分之一以上;4、近三年連續(xù)盈利;5、有規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分開管理的體系;6、五名以上具有證券自營業(yè)務從業(yè)資格的專業(yè)人員、五名以上具有證券投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格的專業(yè)人員、十名以上具有證券承銷業(yè)務從業(yè)資格的專業(yè)人員以及相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員;7、近一年內(nèi)無重大違規(guī)記錄。
設立證券公司分公司要有十家以上證券營業(yè)部;證券公司下設證券營業(yè)部的證券營運資金不少于人民幣五百萬元。
。ǘ┳C券公司可以由國有獨資或股份制經(jīng)營。證券公司的股東應符合法律、法規(guī)和有關政策的規(guī)定。1、有下列情形之一的,不得成為證券公司的股東:(1)金融機構(gòu)(證券公司和信托投資公司除外);(2)近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄的;(3)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;(4)未決訴訟標的金額達到凈資產(chǎn)百分之五十的。2、單個股東直接或者間接向證券公司投資的總金額不得超過該證券公司注冊資本的百分之二十,但是國有資產(chǎn)代表單位,綜合類證券公司、信托投資公司設立專門從事證券業(yè)務的子公司除外。3、新設證券公司的股東應當以貨幣出資。
。ㄈ┳C券公司應按批準的業(yè)務范圍,合規(guī)經(jīng)營。經(jīng)紀類證券公司經(jīng)批準可以從事以下業(yè)務:證券的代理買賣,代理還本付息、分紅派息,證券代保管、鑒證,代理登記開戶。
綜合類證券公司經(jīng)批準除可從事經(jīng)紀類證券公司業(yè)務外,還可以從事證券的自營買賣,證券的承銷和上市推薦,證券投資咨詢,資產(chǎn)管理,發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
。ㄋ模┢谪浗灰姿葯C構(gòu)在清理整頓中改組為經(jīng)紀類證券公司的,應當符合國家的法律、法規(guī)和有關政策
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