中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》的通知

　　為促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施。請(qǐng)你們按《辦法》要求督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遵照?qǐng)?zhí)行�，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)任高級(jí)管理人員和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會(huì)未解聘的，其原經(jīng)中國(guó)人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》時(shí)一并審查。

　　二、兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及證券總部、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

　　三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）參照《辦法》進(jìn)行審查，并進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度前10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

　　四、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》由各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照附件的內(nèi)容、格式、尺寸自行印制。

　　附件：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理，依照有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其高級(jí)管理人員任職資格的管理，適用本辦法。

　　第三條、本辦法所稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員專指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

　　第四條、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依照本辦法，負(fù)責(zé)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。

　　各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱

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