- 相關(guān)推薦
境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定
境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定
第一章 總則
第一條 為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)活動,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定,取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》(以下簡稱資格證書)。
前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。
第三條 本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),指在中國境內(nèi)注冊,由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司。
本規(guī)定所稱證券專營機(jī)構(gòu),指前款所稱的證券公司;證券兼營機(jī)構(gòu),指前款所稱的信托投資公司。
第四條 本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),指在中國境外注冊,并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機(jī)構(gòu)。
第二章 從事外資股業(yè)務(wù)的條件
第五條 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于5000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán);
(三)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段;
(四)具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;
(五)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī),最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰;
(六)證券兼營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理;
(七)證監(jiān)會要求的其他條件。
第六條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議,或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);
(二)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
(三)具有相當(dāng)于人民幣5000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
(四)具有二年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗;
(五)最近二年財務(wù)狀況的各項指標(biāo)符合所在地監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求;
(六)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);
(七)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽(yù);
(八)最近二年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
(九)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);
(十)具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員;
(十一)證監(jiān)會要求的基礎(chǔ)條件。
第七條 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
(三)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán);
(四)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段;
(五)具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名;
(六)具有一年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷;
(七)證監(jiān)會要求的其他條件。
第八條 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人,除具備第七條 規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的證券營運資金;
(二)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;
(三)具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會計業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各二名;
(四)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;
(五)證監(jiān)會要求的其他條件。
第九條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務(wù)協(xié)調(diào)人的,除具備本規(guī)定第六條 規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件;
(一)依照所在地法律可經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù);
(二)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
(三)提出申請前二年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);
(四)具有三名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員;
(五)證監(jiān)會要求的其他條件。
第十條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外上市外資股主承銷商時,可聘請一家境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人。
第三章 資格的申請與維持
第十一條 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件：
(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
(二)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;
(三)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;
(四)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程 ;
(五)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表;
(六)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;
(七)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;
(八)證監(jiān)會要求的其他文件。
第十二條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件：
(一)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
(二)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;
(三)公司章程;
(四)高級管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書;
(五)注冊會計師提供的資本證明文件;
(六)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務(wù)報告;
(七)最近二年承銷情況介紹;
(八)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;
(九)證監(jiān)會要求的其他文件。
證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。
第十三條 證監(jiān)會收到完整申請資料后,根據(jù)本規(guī)定對申請文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的,由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,并且半年內(nèi)不再受理其申請。
第十四條 資格證書自證監(jiān)會頒發(fā)之日起二年內(nèi)有效,二年后自動失效。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要維持其經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前的三個月內(nèi),向證監(jiān)會提出申請并報送前二年財務(wù)報告、業(yè)務(wù)開展情況說明書和證監(jiān)會要求的其他文件,經(jīng)證監(jiān)會審核通過后換發(fā)資格證書。
第十五條 取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須按資格證書規(guī)定的事項從事有關(guān)業(yè)務(wù);未取得資格證書或資格證書失效的機(jī)構(gòu),不得從事本規(guī)定的外資股業(yè)務(wù)。
第十六條 取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前
向證監(jiān)會報送上個年度從事外資股承銷和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況的報告。
從事境外上市外資股承銷業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每次承銷活動結(jié)束后30日內(nèi)向證監(jiān)會報送業(yè)務(wù)報告。
第十七條 從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
第十八條 證監(jiān)會對境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)情況可進(jìn)行定期或者不定期的檢查,并可以隨時要求其報送相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
第四章 罰則
第十九條 境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停從事外資股業(yè)務(wù)半年至一年、吊銷資格證書的處罰;罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行:
(一)以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲得資格證書;
(二)未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務(wù);
(三)不按規(guī)定上報從事外資股業(yè)務(wù)情況報告;
(四)不按受、不配合證監(jiān)會檢查;
(五)違反國家有關(guān)法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。
第五章 附則
第二十條 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股承銷業(yè)務(wù),除應(yīng)遵守本規(guī)定外,還應(yīng)遵守《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
第二十一條 本規(guī)定由證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本規(guī)定自1996年12月1日起實施。
【境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定】相關(guān)文章：
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法04-27
證券從業(yè)資格考試04-29
電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理辦法05-02
證券從業(yè)資格考試報名時間04-29
境外公共安全管理辦法04-07
2010年證券從業(yè)資格考試報名04-29
管理與經(jīng)營的心得02-27
管理機(jī)構(gòu)及管理制度11-01