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自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論與改革
一、自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)對(duì)于自然壟斷的定義，學(xué)術(shù)界的看法比較一致，一般認(rèn)為“所謂自然壟斷性，是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益，使提供單一物品和服務(wù)的企業(yè)或聯(lián)合起來(lái)提供多數(shù)物品和服務(wù)的企業(yè)形成一家公司（壟斷）或極少數(shù)企業(yè)（寡頭壟斷）的概率很高。我們把這種由于技術(shù)理由或特別的經(jīng)濟(jì)理由而成立的壟斷或寡頭壟斷，稱(chēng)為‘自然壟斷’或‘自然寡頭壟斷’”。自然壟斷與行為壟斷是與微觀規(guī)制（從廣義上看，微觀規(guī)制是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)）相聯(lián)系的壟斷。
由于維持壟斷可在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上達(dá)到更高效率的結(jié)構(gòu)因素，所以要通過(guò)參加規(guī)制來(lái)形成和維持壟斷，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他規(guī)制手段來(lái)防止壟斷下的企業(yè)在自由決策時(shí)所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果。因此，某些特定的產(chǎn)業(yè)具有的自然壟斷性就成為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的基本依據(jù)。
政府的微觀規(guī)制是為了彌補(bǔ)和矯正市場(chǎng)失靈以確保稀缺資源的有效配置。自然壟斷就是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)之一。雖然有不少?lài)?guó)家在政策上允許壟斷在一定程度上存在。但在壟斷條件下，任何組織都有可能喪失追求成本最小化與效益最大化的能力，從而破壞帕累托最優(yōu)的資源配置。經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)指明了壟斷帶來(lái)的四個(gè)主要問(wèn)題，即產(chǎn)量受到限制、管理松懈、不大關(guān)心研究與開(kāi)發(fā)以及由尋租行為所產(chǎn)生的利潤(rùn)耗費(fèi)。種種理由，使各國(guó)在處理自然壟斷問(wèn)題上，大都對(duì)自然壟斷企業(yè)（主要是水、電、煤氣等公用企業(yè)）的進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資等方面進(jìn)行規(guī)制。
政府的顯著特性——對(duì)全體社會(huì)成員的普遍性和強(qiáng)制力——使政府在糾正自然壟斷上具有某些明顯優(yōu)勢(shì)。第一，政府可通過(guò)行使征稅權(quán)和禁止權(quán)，限制新企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)。因?yàn)�，自然壟斷行業(yè)只有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)才最有效率，新企業(yè)進(jìn)入必然會(huì)增加生產(chǎn)成本和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第二，政府可通過(guò)行使征稅權(quán)和處罰權(quán)，減弱或消除自然壟斷行業(yè)因競(jìng)爭(zhēng)不足給消費(fèi)者帶來(lái)的或潛在的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的問(wèn)題，強(qiáng)化政府的經(jīng)濟(jì)職能。第三，政府直接行使征稅權(quán)、禁止權(quán)、處罰權(quán)等可降低交易成本。政府在組織費(fèi)用等方面具有一定交易費(fèi)用優(yōu)勢(shì)。
斯蒂格利茨認(rèn)為，政府對(duì)自然壟斷問(wèn)題有三種不同的解決方法。第一，政府接管某一行業(yè)的所有權(quán)，或?qū)⒃撔袠I(yè)國(guó)有化。例如，英國(guó)和法國(guó)曾對(duì)各自國(guó)家的電力公司、電話(huà)公司以及部分公用事業(yè)部門(mén)國(guó)有化。但是，這種做法存在一些問(wèn)題。政府通常不是很有效率的生產(chǎn)者。被國(guó)有化的行業(yè)經(jīng)理們往往缺乏降低成本和銳意現(xiàn)代化的動(dòng)力，特別是政府愿意在該行業(yè)虧損時(shí)給予補(bǔ)貼的情況下。第二，讓私人企業(yè)經(jīng)營(yíng)該行業(yè)的同時(shí)對(duì)其進(jìn)行管制。美國(guó)一般就采取這種做法。原則上，管制機(jī)構(gòu)試圖將企業(yè)的價(jià)格保持在與被管制企業(yè)投資收益相稱(chēng)的最低水平上。但是，管制是否有效、是否真正代表了公眾利益，在這點(diǎn)上是有爭(zhēng)議的。政府無(wú)論是實(shí)施壟斷權(quán)還是授予壟斷權(quán)都應(yīng)慎重。在許多情況下，不但自然性壟斷是存在的，而且政府的法規(guī)制度也存在。如果政府富有效率，那么就存在自然性進(jìn)入障礙，政府沒(méi)有必要用獨(dú)有的特權(quán)去加強(qiáng)這一點(diǎn)。即使廠商的進(jìn)入偶爾導(dǎo)致了重復(fù)生產(chǎn)和浪費(fèi)，那么其成本和潛在競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的收益相比肯定要少的多。第三，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。盡管完全競(jìng)爭(zhēng)在自然壟斷的情況下不會(huì)出現(xiàn)，但有限度的競(jìng)爭(zhēng)總是可以帶來(lái)一些好處。在實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)可行的場(chǎng)合下，競(jìng)爭(zhēng)能抑制較高的壟斷價(jià)格。所獲得的收益不僅會(huì)超過(guò)重復(fù)生產(chǎn)所造成的低微成本，而且還會(huì)超過(guò)缺乏協(xié)作所造成的輕微浪費(fèi)。當(dāng)然，也存在著實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)不可行的情況。與實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)應(yīng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)的效果也并不樂(lè)觀。在70年代后期和80年代，西方許多政府開(kāi)始相信，不論競(jìng)爭(zhēng)怎樣不完全，總是比
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