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基金從業(yè)資格證考試試題（精選13套）
在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，我們很多時(shí)候都會(huì)有考試，接觸到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？以下是小編為大家整理的基金從業(yè)資格證考試試題（精選13套），歡迎大家分享。
基金從業(yè)資格證考試試題 1
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題講解
1、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。
�、�.資產(chǎn)配置豐富
�、�.通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策
�、�.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：
(1)降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，公司制實(shí)行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險(xiǎn)隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策;
2、早期的股權(quán)投資基金主要以( )形式存在�！締芜x題】
A.貨幣型基金
B.單位信托基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.債券型基金
正確答案:C
答案解析:早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。
3、( )應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)�！締芜x題】
A.私募基金募集機(jī)構(gòu)、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
B.信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
C.基金管理人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
D.基金托管人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
正確答案:B
答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條 信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。
4、公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售（ ）項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格�！締芜x題】
A.一
B.二
C.三
D.四
正確答案:A
答案解析:公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。
5、通常情況下，股權(quán)投資基金（ ）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬�！締芜x題】
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.監(jiān)管人
正確答案:A
答案解析:通常情況下，股權(quán)投資基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
6、【單選題】
A.北京
B.上海
C.重慶
D.鄭州
正確答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。
7、股權(quán)投資母基金是以（ ）為主要投資對(duì)象的基金�！締芜x題】
A.普通基金
B.貨幣基金
C.股權(quán)投資基金
D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
正確答案:C
答案解析:
股權(quán)投資母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。(C項(xiàng)符合題意)
普通基金是指未指定用途，可由單位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐贈(zèng)。(A項(xiàng)不符合題意)
貨幣基金是聚集社會(huì)閑散資金，由基金管理人運(yùn)作，基金托管人保管資金的一種開放式基金，專門投向風(fēng)險(xiǎn)小的貨幣市場(chǎng)工具，區(qū)別于其他類型的開放式基金，具有高安全性、高流動(dòng)性、穩(wěn)定收益性，具有“準(zhǔn)儲(chǔ)蓄”的特征。(B項(xiàng)不符合題意)
風(fēng)險(xiǎn)投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金，是當(dāng)今世界上廣泛流行的`一種新型投資機(jī)構(gòu)。它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè),尤其是高新技術(shù)企業(yè)。(D項(xiàng)不符合題意)
8、（ ）則常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略�！締芜x題】
A.成本法
B.相對(duì)估值
C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
D.清算價(jià)值法
正確答案:D
答案解析:清算價(jià)值法則常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。(D項(xiàng)符合題意)成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系(A項(xiàng)不符合題意)相對(duì)估值法 使用可比價(jià)值對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)甚金中大量使用(B項(xiàng)不符合題意)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高的情形。(C項(xiàng)不符合題意)
9、下列屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)容的是( )�！締芜x題】
A.基金份額登記、估值核算
B.清算交收
C.風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效分析
D.向基金管理人提供客戶報(bào)告
正確答案:A
答案解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)包括以下主要內(nèi)容：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。
10、國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。
�、�.資產(chǎn)配置豐富
Ⅱ.通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策
�、�.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：
(1)降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，公司制實(shí)行有限責(zé)任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責(zé)任的管理公司則可以成為風(fēng)險(xiǎn)隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策;
基金從業(yè)資格證考試試題 2
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題講解
1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說法錯(cuò)誤的是( )�！締芜x題】
A.是社會(huì)團(tuán)體法人
B.是自律性組織
C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人�；鸸芾砣�、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以自愿加入基金業(yè)協(xié)會(huì)�；饦I(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)�；饦I(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
2、我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括( )。【單選題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金運(yùn)作管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法》
正確答案:B
答案解析:針對(duì)基金業(yè)出現(xiàn)的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券投資基金法》的框架下出臺(tái)了多項(xiàng)法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益。先后出臺(tái)了《基金管理公司管理辦法》《基金運(yùn)作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項(xiàng)行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。
3、基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是( )�！締芜x題】
A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一股票
B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債
C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益
D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對(duì)同一股票進(jìn)行反向交易
正確答案:A
答案解析:A項(xiàng)不屬于違規(guī)行為。B項(xiàng)，按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券;C項(xiàng)，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;D項(xiàng)，開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嚴(yán)格禁止同一或不同投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
4、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)的日期是( )�！締芜x題】
A.1999年12月
B.2001年9月
C.2002年2月
D.2005年3月
正確答案:C
答案解析:2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。
5、下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:開放式基金與封閉式基金的'比較，見下表：
6、【單選題】
A.募集對(duì)象不固定
B.涉及眾多投資人
C.投資金額要求高
D.允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
7、關(guān)于基金份額登記的說法不正確的有（ ）。【單選題】
A.具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
B.具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力
C.是保障基金管理人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D.是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為
正確答案:C
答案解析:基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
基金份額登記：具有確定基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;具有變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。
8、根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（ ）�！締芜x題】
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:D
答案解析:D項(xiàng)正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。
根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。
答案解析:選項(xiàng)D正確：Ⅲ、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。
9、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（ ）�！締芜x題】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
基金從業(yè)資格證考試試題 3
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
單項(xiàng)選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點(diǎn)是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是( )
A.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買賣基金的過戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.證券交易所
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對(duì)基金估值的'情形有( )
Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
Ⅲ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
�、�.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括( )。
A.利潤(rùn)表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動(dòng)表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.基金托管人
C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配說法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)
D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣出股票時(shí)按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)資格證考試試題 4
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題練習(xí)及答案
1.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（ ）。A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模C.法人的判斷D.實(shí)力的雄厚
2.（ ）取決于投資者的`風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（ ）人的特定投資者發(fā)行。A.100B.200C.150D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（ ）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定
基金從業(yè)資格考試答案：
1.B 頁碼：278解析 機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模
2.B 頁碼：282解析 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。
3.B 頁碼：280解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。
4.D 頁碼：277解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、
風(fēng)險(xiǎn)管理
、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。
5.B 頁碼：281解析 通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低。
基金從業(yè)資格證考試試題 5
基金銷售從業(yè)資格考試專項(xiàng)模擬試題及答案
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動(dòng)的，其持有者的股東權(quán)利不受限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
2.國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的.景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下跌;貨幣供應(yīng)量寬松，會(huì)推動(dòng)股價(jià)上升。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率，收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對(duì)企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
5.零息債券也稱“零息票債券”，指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
7.憑證式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶中做記錄
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
9.目前，開放式基金主要通過證券公司代銷。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運(yùn)用狀況。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)資格證考試試題 6
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案第七章
1、下列關(guān)于資產(chǎn)相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響表述正確的是（ ）。
A.負(fù)相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險(xiǎn)較高
B.正相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險(xiǎn)較高
C.不相關(guān)時(shí)組合的風(fēng)險(xiǎn)較高
D.相關(guān)性與組合的風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)
參考答案：B
參考解析：在其他條件不變的情況下，正相關(guān)導(dǎo)致組合的風(fēng)險(xiǎn)分散化效率降低，因此導(dǎo)致組合的風(fēng)險(xiǎn)較高。
2、均值方差法采用下列哪種指標(biāo)度量有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。
A.在險(xiǎn)價(jià)值(VAR)
B.方差
C.均值
D.絕對(duì)離差
參考答案：B
參考解析：馬科維茨的均值方差法采用方差作為風(fēng)險(xiǎn)的度量指標(biāo)。
3、按照均值方差法，由兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)在標(biāo)準(zhǔn)差-期望收益坐標(biāo)系中形成的可行集是（ ）。
A.一條拋物線
B.雙曲線的一支
C.直線
D.1/4個(gè)圓
參考答案：A
參考解析：由兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)生成的可行集是一條拋物線。
4、CAPM模型認(rèn)為證券的均衡收益主要取決于（ ）。
A.證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.證券的全部風(fēng)險(xiǎn)
D.證券的'財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：CAPM認(rèn)為只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償。
5、證券價(jià)格充分反映了所有信息包括私有信息的市場(chǎng)屬于（ ）。
A.弱有效市場(chǎng)
B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)有效市場(chǎng)
D.無效市場(chǎng)
參考答案：C
參考解析：按照法碼的定義，反映了所有信息的市場(chǎng)屬于強(qiáng)有效市場(chǎng)。
6、下列各項(xiàng)不屬于常見的證券價(jià)格指數(shù)編制方法的是（ ）。
A.算術(shù)平均法
B.幾何平均法
C.加權(quán)平均法
D.移動(dòng)平均法
參考答案：D
參考解析：移動(dòng)平均法主要用于證券價(jià)格的技術(shù)分析，證券價(jià)格指數(shù)一般不做移動(dòng)平均處理。
7、下列各項(xiàng)中（ ）不屬于基金公司的投資管理部門。
A.決策委員會(huì)
B.研究部
C.市場(chǎng)推廣部
D.交易部
參考答案：C
參考解析：市場(chǎng)推廣部不屬于投資管理部門。
8、下列情況中（ ）符合金融市場(chǎng)的一般規(guī)律。
A.高風(fēng)險(xiǎn)低收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)高收益
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)
D.高風(fēng)險(xiǎn)高收益
參考答案：D
參考解析：正常情況下，收益與風(fēng)險(xiǎn)是成正比的，這符合市場(chǎng)均衡的一般性規(guī)律。
9、某一證券組合P由A和B構(gòu)成，其中A、B證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%，則該組合P的期望收益率為（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
參考答案：B
參考解析：組合P的期望收益率=E(RA)*A的權(quán)重+E(RB)*B的權(quán)重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下關(guān)于投資決策委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是公司的非常設(shè)機(jī)構(gòu)
B.是公司最高的投資決策機(jī)構(gòu)
C.只能定期舉行會(huì)議
D.討論和決定公司投資的重大問題
參考答案：C
基金從業(yè)資格證考試試題 7
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國(guó)外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括(C)
A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要
B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的`是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)
A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
基金從業(yè)資格證考試試題 8
基金從業(yè)資格考試題庫(kù)《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題
1、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（ ）來劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級(jí)
2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（ ）時(shí)，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被動(dòng)操作
B.指數(shù)型基金
C.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
4、以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是（ ）。
A.采取未知價(jià)法
B.采取份額贖回的'方式
C.必須以金額贖回方式進(jìn)行
D.贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出
5、不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.調(diào)整對(duì)象不同
6、 ( )是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡(jiǎn)單凈值增長(zhǎng)率為（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。
A.注冊(cè)監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)
9、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類正確的是( )。
A.按交易場(chǎng)所劃分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)
B.按交割時(shí)間劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C.按金融工具劃分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等
D.按交易價(jià)段劃分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
10、當(dāng)代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金從業(yè)資格證考試試題 9
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國(guó)公布（ ），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。
A.所有權(quán)關(guān)系
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開放式基金的買賣價(jià)格以（ ）為基礎(chǔ)。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是（ ）。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（ ）。
A.指數(shù)基金
B.基金中的基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個(gè)別證券特有的'風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
8.QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回?fù)軝C(jī)制
D.回購(gòu)機(jī)制
基金從業(yè)資格證考試試題 10
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》并購(gòu)基金的概念習(xí)題
1.并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為( )。
A.中小企業(yè)
B.成熟企業(yè)
C.成長(zhǎng)型企業(yè)
D.科技型企業(yè)
答案：B
解析：并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金，從投資對(duì)象看，主要是成熟企業(yè)。
2.( )通過購(gòu)買股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
A.股權(quán)投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.并購(gòu)基金
答案：D
解析：選項(xiàng)D正確：并購(gòu)基金通過購(gòu)買股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的`股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
基金從業(yè)資格證考試試題 11
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
1、基金（ ）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A、份額持有人
B、管理人
C、托管人
D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
2、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
3、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金
B、國(guó)債基金
C、債券基金
D、指數(shù)基金
4、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國(guó)
B、英國(guó)
C、德國(guó)
D、法國(guó)
5、證券投資基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A、封閉式
B、開放式
C、公司型
D、契約型
參考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實(shí)施基金資產(chǎn)運(yùn)作，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益�；鸱蓊~持有人購(gòu)買基金產(chǎn)品享有基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等�；鹜泄苋素�(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等。
2、C
[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險(xiǎn)要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險(xiǎn)特征有明顯的區(qū)別。
3、D
[解析]ABC項(xiàng)均屬于根據(jù)投資對(duì)象進(jìn)行劃分得到的`類別，而D項(xiàng)則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。被動(dòng)型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。
4、B
[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國(guó)家—英國(guó)，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。
5、A
[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成;開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。
基金從業(yè)資格證考試試題 12
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題
1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列關(guān)于QDII的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱QDII
B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集
3.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
A.境內(nèi)，境外
B.境內(nèi)，境內(nèi)
C.境外，境外
D.境外，境內(nèi)
4.下列屬于QDII基金禁止行為的`是( )。
A.政府債券、銀行存款
B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單
C.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
5.下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一
B.一只基金，多類份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
基金從業(yè)習(xí)題答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金從業(yè)資格證考試試題 13
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦
51、 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（ ）。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
52、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（ ）。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
53、 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少
C.基金募集對(duì)象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
54、 下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（ ）。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業(yè)規(guī)范原則
D.依法監(jiān)管原則
55、 能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（ ）。
A.ETF
B.傘型基金
C.LOF
D.保本基金
56、（ ）和（ ）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.公司督察長(zhǎng);獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.公司督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
57、 開放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（ ）之間進(jìn)行的'。
A.基金份額持有人與銷售代理人
B.基金份額持有人與基金管理人
C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人
D.基金份額持有人與基金份額持有人
58、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（ ）并且長(zhǎng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
59、 QDII是（ ）的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.境外機(jī)構(gòu)投資者
60、 在基金份額發(fā)售（ ）日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
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