證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選14套）
在日常學習、工作生活中，我們經(jīng)常接觸到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你所見過的考試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選14套），歡迎閱讀與收藏。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 1
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回的有效性進行確認。申購(認購)款應于5日內(nèi)到達基金在銀行的.存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開始實施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實施為1993年。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 2
2008年基金資格考試真題
一、單項選擇題（一）
1．債券價格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場供求關系B．上市公司經(jīng)營情況C．市場存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個母基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關系B．委托人、受托人與受益人之間的關系C．委托人與受益人、受托人之間的關系D．受益人與委托人、受托人之間的關系
5．( )是規(guī)范契約型基金設立、發(fā)行、運作及各種相關行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說明書D．托管協(xié)議
6．目前，我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準成立之日起（ ）個月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項不屬于對沖基金的特征（ ）。A．投資活動復雜B．高杠桿的投資效應C．投資操作方式公開D．私募籌資
8．中國的基金監(jiān)管機構不包括（ ）。A．中國證監(jiān)會及其派出機構B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監(jiān)會
9．以下關于封閉式基金發(fā)行價格的說法中，錯誤的有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的`單價B．在我國，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價格主要由基金面值和認購費用兩部分構成D．根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行中的會計事務所審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等后的余額要計人基金資產(chǎn)
10．下列關于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買賣采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎，受市場供求關系的影響而波動D．在證券市場的營業(yè)日內(nèi)可以隨時買賣基金單位
11．開放基金的募集一般要經(jīng)過（ ）五個步驟。A．申請、發(fā)售、核準、備案、公告B．申請、備案、核準、發(fā)售、公告C．申請、核準、發(fā)售、備案、公告D．申請、核準、發(fā)售、公告、備案
12．根據(jù)有關規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會的開會時間、地點。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結(jié)算機構
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 3
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費用有（ ）。
A.申購費
B.交易傭金
C.過戶費
D.托管費
2.對于基金交易費，以下說法不正確的是（ ）。
A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經(jīng)手費， 證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過戶稅，經(jīng)手費，證管費等則由托管人按有關規(guī)定收取
3.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的`重要問題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實需求
B.細分目標市場
C.區(qū)分投資者類型
D.分析投資者風險承受能力
4.在我國，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務優(yōu)勢，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業(yè)銷售公司
5.中國證監(jiān)會于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對基金產(chǎn)品和基金銷售機構有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機構
7根據(jù)（ ）的要求，基金銷售機構需要對基金投資者進行風險承受能力調(diào)查和評價。
A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》
8.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（ ）應當歸入基金財產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準或不予核準的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 4
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習題
1.基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨立性原則D．相互制約原則
2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營（ ）個以上完整會計年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督
4．目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（ ）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷
5．專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備取得基金從業(yè)資格的`人員不少于（ ）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（ ）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額
7.貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務費，費率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不屬于我國基金交易費用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過戶費
9.下列與基金有關的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（ ）A .基金轉(zhuǎn)換費B．基金管理人的管理費C．基金托管人的托管費D．銷售服務費
10．根據(jù)《基金運作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（ ）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤前不必彌補上一年度的虧損D．利潤分配之后基金份額凈值不得高于面值
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 5
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務的有（ ）。
A.發(fā)起設立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務C.股票發(fā)行與承銷D.基金銷售業(yè)務
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關系基礎上，規(guī)范公司運營的管理體制。
A.治理結(jié)構B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風險控制
23.（ ）是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設立基金資產(chǎn)賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃的具體執(zhí)行。
A.投資部B.投資決策委員會
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標和計劃。
A.風險控制委員會B.投資決策委員會
C.監(jiān)事會D.股東會
27. 目前,我國的開放式基金于（ ）估值。
A.每個交易日B.每個交易日的次日 C.每周D.每半個月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的'債券D.基金的權證
29. 目前，我國證券投資基金管理費按（ ）計提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類型來看，下列基金中管理費率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
31. 按照有關規(guī)定，在計算基金運作費用時，發(fā)生的這些費用如果影響基金單位凈值小數(shù)點
后（ ）的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費用中列入基金費用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損
40.在風險較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 6
2017年7月基金《基金法律法規(guī)》真題及答案
1、關于QDII基金的特點，以下表述錯誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的`資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資
D.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個開放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關于私募基金風險評級，以下說法錯誤的是。
A.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金，可自行對私募基金進行風險評級
B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進行風險評級
C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級
D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機構對私募基金進行風險評級
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個工作內(nèi)向中國證監(jiān)會一級中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。
A.前十名債券明細
B.全部股票明細
C.全部債券明細
D.前十名股票明細
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 7
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關于藝術品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上
C.藝術品與收藏品市場主要以拍賣為主
D.投資價值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類藝術品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類投資的優(yōu)點有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L險③提高透明度④便于監(jiān)管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優(yōu)點體現(xiàn)為提高收益和分散風險。但其也存在透明度差，不便于監(jiān)管的缺點。故選項A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
不動產(chǎn)投資的類型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁碼：268
解析 不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的`創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場投資戰(zhàn)略的特點正確的是（ ）。
A.周期短
B.風險小
C.流動性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風險大、流動性差特征的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結(jié)構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 8
2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案
1、下列關于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是。
A.基金銷售人員應當自覺避免其個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保所在機構的利益優(yōu)先
B.基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回放投資者，解答投資者的.疑問
C.基金銷售人員應當耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即像所在機構報告
D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料
答案：A
解析：應當確保投資者利益優(yōu)先
2、某投資者10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則投資者應繳納的認購金額為。
A.10.1萬元
B.9萬元
C.9.9萬元
D.10萬元
答案：A
解析：用“認購份額×(1+認購費率)”即可。
3、關于ETF，以下說法錯誤的是。
A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買
B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易
C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
D.ETF贖回時得到的是一籃子股票
答案：A
解析：ETF是實物申購。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 9
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績評估
42.假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平
B.組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關于市場組合，下列敘述錯誤的是（ ）。
A.它包括所有風險資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場線和無差異曲線的切點
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的'是（ ）。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平
B.投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期
C.證券市場的風險波動強度不大
D.資本市場沒有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標。
A.改善投資者面臨的環(huán)境
B.降低投資風險
C.提高投資收益
D.消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險
46.確定資產(chǎn)類別收益預期的主要方法有（ ）。
A.風險收益法
B.情景綜合分析法
C.預期收益最大化法
D.成本收益法
47.買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場環(huán)境
D.對流動性的要求
48.采用（ ）策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術分析為基礎的投資策略
B.以基本分析為基礎的投資策略
C.市場異常策略
D.指數(shù)型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 10
2021年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題：第四章
1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權投資基金，擬募集金額50億元，預計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是（ ）
A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準
D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節(jié)省托管費用不是充分理由
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。
【考點】非公開募集基金的基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
2、關于基金托管人，下列說法錯誤的是（ ）。
�、�.基金管理人與基金托管人可以為同一機構，但需做好業(yè)務隔離
�、�.基金財產(chǎn)必負獨立于基金托管人的自有財產(chǎn)
Ⅲ.基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任
�、�.基金托管人與提供估值核算等服務的基金服務機構可以為同一機構，但需做好業(yè)務隔離
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準�；鸸芾砣伺c基金托管人不可以為同一機構。
【考點】對基金托管人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
3、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材料的機構應對其內(nèi)容負責、關于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績
B.貨幣市場基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的
D.基金投資有風險，購買基金須謹慎
參考答案：C
參考解析：
基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;⑥登載單位或者個人的推薦性文字;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【考點】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
4、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則規(guī)定，關于股權投資基金管理人募集資金，以下表述錯誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷售機構宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權投資基金
C.委托銷售機構募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任
D.委托銷售機構推介基金應當建立遴選機利
參考答案：C
參考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。
【考點】對非公開募集基金推介方式的'限制
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
5、關于基金托管人應當履行的職責,以下表述錯誤的是（ ）
A.監(jiān)督基金管理人的投資運作
B 編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告
C.安全保管基金財產(chǎn)
D.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
參考答案：B
參考解析：
基金托管人職責包括：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
【考點】基金托管人的職責
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
6、李某為A上市公司的財務總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會議，當日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（ ）
Ⅰ.中國證監(jiān)會可以對A公司進行停牌處理
�、�.中國證監(jiān)會可以凍結(jié)王某資金賬戶中的資金
�、�.中國證監(jiān)會可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機關處理
�、�.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對李某采取終身證券市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等)。
【考點】中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
7、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理其金備案手續(xù)時需要報送基本信息，下列說法錯誤的是( )
A.有限合伙型基金應當報送公司章程
B.應報送主要投資方向的信息
C.采用委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議
D.契約型基金應當報送基金合同
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;(選項B正確)
(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);
(3)資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書;
(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
(5)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議;(選項C正確)
(6)委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議;
(7)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
【考點】對非公開募集基金運作的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
8、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括（ ）
�、�.基金公司員工
�、�.基金份額持有人
Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事
�、�.基金托管人托管部門的級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
以上都屬于證券期貨市場誠信信息的采集主體。
【考點】證券期貨市場誠信信息采集的對象
【章節(jié)】第四章第一節(jié)理解
9、基金銷售機構可以收取一定的基金銷售費用，關于基金銷售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是（ ）。
A.包括認購費
B.包括申購費
C.包括銷售服務費
D.包括管理費
參考答案：D
參考解析：
基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定，雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用的分成比例，并據(jù)此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。
【考點】對公募基金銷售費用的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
10、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔任公募基金管理人的機構包括（ ）。
�、�.基金管理公司
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理公司
�、�.保險資產(chǎn)管理公司
�、�.銀行理財子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。而擔任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構擔任。所謂“中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準的其他機構”，是指依據(jù)中國證監(jiān)會2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金財產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理機構，向中國證監(jiān)會申請開展公開募集資金管理業(yè)務，經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準，即取得擔任公開募集基金的基金管理人業(yè)務資格。
【考點】對基金管理人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
11、關于基金的處理方式 ，以下說法正確的是（ ）。
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的按酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者
參考答案：D
參考解析：
基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
【考點】基金募集失敗的處理
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
12、基金監(jiān)管的首要目標是（ ）。
A.規(guī)范證券投資活動
B.保護投資人合法權益
C.促進證券投資基金發(fā)展
D.促進資本市場發(fā)展
參考答案：B
參考解析：
依法保護投資人及相關當事人的合法權益，是基金監(jiān)管的首要目標。
【考點】基金監(jiān)管的目標
【章節(jié)】第四章第一節(jié)掌握
13、私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。
【考點】私募基金的信息披露和報送
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
14、關于私募基金合同，以下表述正確的是（ ）
A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款
B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，和基金份額持有人無關
C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關
D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益
參考答案：A
參考解析：
BC兩項，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。
D項，私募基金合同不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
【考點】非公開募集基金合同
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
15、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（ ）
A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
B.協(xié)會章程需報中國證監(jiān)會備案
C.權力機構為理事會
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
參考答案：C
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
【考點】基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 11
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學習
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.誠實守信
正確答案:D
答案解析:專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
3、基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風險匹配
D.公司收益—風險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機構在銷售過程中運用4Ps理論時尤其需要注意的一點。
4、基金年度報告披露的財務指標中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是( )。【單選題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的.指標。因為凈值增長指標包括基金份額增長率和累計份額凈值增長率。所以選項B基金份額凈值增長率是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘兑韵仑攧罩笜耍罕酒诶麧櫋⒈酒诶麧櫩蹨p本期公允價值變動損益后的凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長率和份額累計凈值增長率等。
5、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風險評估Ⅳ.控制活動Ⅴ.風險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風險評估。
(5)風險應對。
(6)控制活動。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。【單選題】
A.督察長
B.合規(guī)與風險控制部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行相應的合規(guī)職責。
8、就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。【單選題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進入21世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數(shù)型基金
B.主動型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn);
主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高;
積極成長型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同。【單選題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 12
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬試題
1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報率為5%，股票現(xiàn)在價格43元，投資者( )。
A.購買該股票，該股票被低估
B.賣出該股票，該股票被高估
C.該股票定價合理
D.以上答案都不對
【答案】B
2.下列哪個不屬于有效市場理論的分類( )。
A.強有效
B.半強有效
C.弱有效
D.半弱有效
【答案】D
3.關于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。
A.特雷諾比率衡量的是基金全部風險調(diào)整后的.超額收益率
B.特雷諾比率表示的是基金單位系統(tǒng)風險下的超額收益率
C.特雷諾比率來源于套利定價模型
D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風險調(diào)整后的超額收益率
【答案】B
4.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。
A.標的股票
B.贖回條款
C.轉(zhuǎn)換價格
D.認股權證
【答案】D
5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )
A.15.1%
B.15.2%
C.15.3%
D.15.4%
【答案】B
6.私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權投資基金
C.私募風險投資基金
D.集合資金信托
【答案】D
7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將如何變化( )。
A.下降15%
B.下降5%
C.增加5%
D.上升1%
【答案】C
8.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.397
B.365
C.100
D.180
【答案】A
9.關于互換合約，下列說法正確的是( )。
A.互換合約是場外交易，存在違約風險
B.互換合約是場內(nèi)交易，存在違約風險
C.互換合約是場內(nèi)交易，不存在違約風險
D.互換合約是場外交易，不存在違約風險
【答案】A
10.全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。
A.現(xiàn)金
B.現(xiàn)金等價物
C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物
D.存款
【答案】C
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 13
2017基金從業(yè)私募股權投資考前練習及答案
1.不動產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過投資于（ ），引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的.特點。
A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、低期望收益
D.高風險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 14
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題
1.合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部
審計
部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責
B.合規(guī)管理部門的權限
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長應由（ ）聘任。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。
A.產(chǎn)品設計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風險控制
5.合規(guī)與風險控制部的職責不包括（ ）。
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的`合規(guī)風險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（ ）。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運作信息披露文件包括（ ）。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（ ）原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
9.職業(yè)道德是指（ ）。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀律方面的最低要求
10.（ ）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。
A.投資者
B.監(jiān)督機構
C.基金機構
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5BDBCD
6-10CCCAA
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