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基金從業(yè)人員資格考試試題（精選17套）
在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，我們經(jīng)常跟考試題打交道，考試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是規(guī)范的嗎？以下是小編精心整理的基金從業(yè)人員資格考試試題（精選17套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)人員資格考試試題 1
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》設(shè)立的概念習(xí)題
1.股份公司型基金由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全體股東指定代表
D.董事會
答案：D
解析：股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
2.有限責(zé)任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的'代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
A.半數(shù)以上股東
B.全體股東
C.2/3以上股東
D.1/3以上股東
答案：B
解析：有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。
基金從業(yè)人員資格考試試題 2
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
51.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（ ）的指數(shù)。
A.風(fēng)險評價
B.業(yè)績評價
C.資產(chǎn)評價
D.負(fù)債評價
52.常見的市場異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應(yīng)
B.低市盈率效應(yīng)
C.行業(yè)周期效應(yīng)
D.被忽略的公司效應(yīng)
53.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發(fā)互換
54.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場的收益
B.經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好
C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數(shù)化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標(biāo)
B.特殊現(xiàn)金比例
C.投資結(jié)構(gòu)
D.正常現(xiàn)金比例
58.對管理公司本身表現(xiàn)的`衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數(shù)考慮的是（ ）。
A.總風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.非系統(tǒng)風(fēng)險
D.部門風(fēng)險
60.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金從業(yè)人員資格考試試題 3
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦
41、（ ）是識別和分析與現(xiàn)實目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。
A.事項識別
B.風(fēng)險評估
C.風(fēng)險應(yīng)對
D.行為監(jiān)控
42、 基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.主動操作風(fēng)險
D.可分散風(fēng)險
44、 基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。
A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評價的穩(wěn)步提高
C.對基金銷售業(yè)績及工作人員素質(zhì)的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
45、 在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
46、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在對我國基金的'監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
48、 基金年底報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
49、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
50、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)人員資格考試試題 4
基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》歷年真題精選
1、( )是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。【單選題】
A.上行風(fēng)險
B.下行風(fēng)險
C.預(yù)期風(fēng)險
D.風(fēng)險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險的定義，答案是B選項，下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項風(fēng)險敞口是對風(fēng)險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風(fēng)險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負(fù)債
C.基金總份額
D.基金持有人數(shù)
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。【單選題】
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅(qū)動市場上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數(shù)量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅(qū)動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險
B.QDII基金的流動性風(fēng)險
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的'幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關(guān)注。相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注下列事項：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險;(選項C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評估和研究，避免對基金運作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔䦟鹜顿Y構(gòu)成重大風(fēng)險;
(3)稅務(wù)風(fēng)險�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風(fēng)險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.雙邊凈額結(jié)算
D.單邊凈額結(jié)算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續(xù)費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
基金從業(yè)人員資格考試試題 5
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無解析
2、2016年5月4日，根據(jù)（ ）有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會管理條例》
�、�. 《證券投資基金銷售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問題。
A.登記 環(huán)節(jié)
B.募集環(huán)節(jié)
C.托管環(huán)節(jié)
D.退出 環(huán)節(jié)
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露，
出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。
5、現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應(yīng)當(dāng)明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項不包括（ ）。
A披露責(zé)任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的`內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。
7、中國基金業(yè)協(xié)會自（ ）起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的運作方式
B私募基金的存續(xù)期限
C私募基金的托管事項
D私募基金的認(rèn)購事項
【答案】D
【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項屬于私募基金募集的有關(guān)事項。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng)業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（ ）年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。故本題正確答案為B。
做題在備考過程中非常重要，尤其在時間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業(yè)人員資格考試試題 6
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
第1題：下列關(guān)于分級基金特點的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（ ）的`贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報告語言
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護(hù)費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（ ）。
A.合規(guī)與風(fēng)險控制部
B.督察長
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
答案：A
第8題：（ ）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在（ ）上。
A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 7
基金從業(yè)資格考試專項試題：單項選擇題
1、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循（ ）原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。
A、連續(xù)性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
正確答案:A
解題思路：題干是基金銷售監(jiān)管的連續(xù)性原則的要求。在基金監(jiān)管中還應(yīng)貫徹有效性原則，處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
2、T日，客戶在某一基金銷售網(wǎng)點提交開放式基金的認(rèn)購申請后，最早要在（ ）日才可以查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正確答案:B
解題思路：銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。認(rèn)購申請無效的，認(rèn)購資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。
3、下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是（ ）。
A、開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法
B、為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金
C、協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果
D、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法
正確答案:A
解題思路：銷售人員的客戶服務(wù)內(nèi)容可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)。其中，售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。其主要內(nèi)容包括：向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律規(guī)定;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點、不同類型基金的風(fēng)險收益特征;開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的.風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法等。BC兩項為售中服務(wù)的內(nèi)容;D項為售后服務(wù)的內(nèi)容。
4、證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，證券市場的基本功能之一是為（ ）決定價格。
A、資產(chǎn)
B、資本
C、價值
D、上市公司
正確答案:B
解題思路：證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果，證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的互動關(guān)系，提供了證券的合理定價機(jī)制�？梢�，證券市場的基本功能之一是為資本決定價格。
5、下列選項中，不屬于基金市場營銷特殊性的是（ ）。
A、專業(yè)性
B、一次性
C、適用性
D、持續(xù)性
正確答案:B
解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個方面：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性及適用性。
基金從業(yè)人員資格考試試題 8
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識》真題精選
1、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運用清算價值法對企業(yè)估值時需要采取的步驟
A.估算單個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
答案：C
2、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括（ ）
A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容
B.組織形式相關(guān)內(nèi)容
C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容
D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容
答案：C
3、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是（ ）
�、瘛⒛繕�(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時,作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購
�、�、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時,作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
�、�、確保不會因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋
�、�、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權(quán)
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
4、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定,（ ）應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進(jìn)行披露
A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險
B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險
C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險
D.股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險
答案：C
5、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對于一般投資者更容易進(jìn)行投資
C.業(yè)績出色的股權(quán)投資基金往往會獲得超額認(rèn)購,一般投資者難以獲得投資機(jī)會,可以通過母基金間接獲得投資機(jī)會
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益
答案：C
6、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是（ ）。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：B
7、針對股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的`是（ ）
A.從事
私募股權(quán)投資
(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金
基礎(chǔ)知識
》即可申請注冊基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認(rèn)定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格
D.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
答案：B
8、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為（ ）。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
答案：A
9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是（ ）
�、�、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配
�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
�、簟⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹�(quán)投資基金,聘任同一會計師事務(wù)所為外部
審計
機(jī)構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價款支付的說法，正確的是（ ）
A.交易價款原裝上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起10個工作日內(nèi)一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個工作日內(nèi)支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%
答案：B
基金從業(yè)人員資格考試試題 9
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.防范基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的措施不包括（ ）。
A.要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認(rèn)識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失
B.要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循
C.基金銷售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責(zé)意識和法律意識
D.要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項外，防范基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險的措施還包括：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數(shù)期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產(chǎn)品中，（ ）的`流動性較好。
A.信托產(chǎn)品
B.券商集合計劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來說，股票、債券、活期儲蓄存款、證券投資基金具有較好的流動性，投資者可以很方便地實現(xiàn)投資變現(xiàn)。相比之下，銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、券商集合計劃通常實行間歇性開放，流動性較差;而保單、定期存款的流動性最差，提前變現(xiàn)通常會遭受一定的損失。
4.下列關(guān)于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，錯誤的是（ ）。
A.每日都進(jìn)行分配
B.貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤
C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益
D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金在每日進(jìn)行利潤分配時，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。貨幣市場基金每周五進(jìn)行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤。
5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有（ ）。
A.產(chǎn)品組合設(shè)計
B.售后服務(wù)
C.基金投資
D.基金銷售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機(jī)構(gòu)從客戶基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設(shè)計、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。
基金從業(yè)人員資格考試試題 10
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》歷年真題匯編
1.（ ）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。
A.基金評級
B.基金估值
C.基金運作
D.基金服務(wù)
【答案】A
【解析】基金評價是指對基金投資收益和風(fēng)險或者基金管理人管理能力進(jìn)行的評級、評獎、單一指標(biāo)排名或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價活動。
基金評級是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。
【考點】基金銷售適用性
2.對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，（ ）。
A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人
B.以基金公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金作為擔(dān)保
C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時進(jìn)行確認(rèn)
D.隱瞞風(fēng)險
【答案】C
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容，對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時進(jìn)行確認(rèn)，并在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺上記錄基金投資人的確認(rèn)信息。禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品。
【考點】基金的交易、申購和贖回
3.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是（ ）。
A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.不可以進(jìn)行套利交易
D.會出現(xiàn)折價或溢價交易
【答案】C
【解析】ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對ETF的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上。當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。
具體而言，當(dāng)二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進(jìn)ETF，然后在一級市場贖回(高價賣出)份額，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易。
相反，當(dāng)二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生溢價交易時，大的投資者可以在二級市場買進(jìn)一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF(相當(dāng)于低價買入ETF)份額，再于二級市場上高價賣掉ETF而實現(xiàn)套利交易。
【考點】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
4.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機(jī)制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（ ）。
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
【答案】D
【解析】從基金管理人的內(nèi)部控制角度來講，保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門的獨立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機(jī)制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
【考點】合規(guī)管理概述
5.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（ ）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
【解析】當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
【考點】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
6.對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（ ）。
A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
【答案】C
【解析】目前對于一般的股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的比例有以下規(guī)定：不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于3日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期長于3 個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
【考點】基金銷售費用規(guī)范
7.通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險的說法正確的是（ ）。
A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種
B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種
D.以上說法都對
【答案】D
【解析】通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。
【考點】基金銷售適用性
8.2014年8月生效的`《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
【答案】C
【解析】根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
【考點】證券投資基金分類概述
9.不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費總額的（ ）計入基金財產(chǎn)。
A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%
【答案】A
【解析】不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)。
【考點】基金銷售費用規(guī)范
10.根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（ ）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（ ）日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】C
【解析】申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶。
一般而言，投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會在 T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自 T+2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
【考點】基金的交易、申購和贖回
11.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】D
【解析】基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
【考點】基金的交易、申購和贖回
12.基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（ ）。
�、�.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
�、�.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。
(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。
【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
13.以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是（ ）。
A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確�；鸷突鸸芾砣说呢攧�(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
【答案】C
【解析】內(nèi)部控制目標(biāo)是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點�；鸸芾砣伺c一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標(biāo)內(nèi)容中無C選項。
【考點】內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
14.在（ ）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費率結(jié)構(gòu)。
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價格
【答案】D
【解析】在價格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費率結(jié)構(gòu)。
【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
15.通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為屬于（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.不正當(dāng)競爭
D.內(nèi)幕信息
【答案】B
【解析】操縱市場，是指通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。操縱市場的構(gòu)成要素有：
基金從業(yè)人員資格考試試題 11
基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題
不定項選擇
1、強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在：（ ）
A．有利于防止利益沖突與利益輸送
B．有利于投資的價值判斷
C．有利于提高證券市場的效率
D．有利于防止信息濫用
2、基金信息披露的.主要義務(wù)人為：（ ）
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券交易所
D．基金份額持有人
3、基金合同是約定（ ）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．證券交易所
4、貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（ ）
A．基金投資組合
B．債券回購融資情況
C．債券投資組合
D．?dāng)傆喑杀痉ㄅc影子定價法確定的基金資產(chǎn)的偏離度。
5、托管人召集份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項有（ ）
A．會議形式
B．審議事項
C．議事程序
D．表決方式
7、 基金凈值公告主要包括（ ）
A． 基金資產(chǎn)凈值
B． 份額凈值
C． 份額累計凈值
D． 基金份額
參考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業(yè)人員資格考試試題 12
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業(yè)的銷售利潤率
B.企業(yè)的銷售總額
C.企業(yè)的財務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、下列屬于債券結(jié)算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結(jié)算
D.多邊結(jié)算
3、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是（ ）。
A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險
B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（ ）發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場內(nèi)公開市場回購
C.正回購
D.場外協(xié)議回購
6、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.通脹風(fēng)險
D.再投資風(fēng)險
8、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當(dāng)月起
C.當(dāng)年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期利率合約
11、機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無關(guān)
12、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開發(fā)行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重
B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大
C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大
D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動比率越大
16、資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括（ ）。
A.股本
B.應(yīng)付票據(jù)
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯誤的是（ ）。
A.期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量
B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭
C.期權(quán)合約的`賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭
D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)
18、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現(xiàn)債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度
D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗
20、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低
D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金從業(yè)人員資格考試試題 13
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的'風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業(yè)人員資格考試試題 14
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題精選
1.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是( )。
A.基金持倉成長性分析
B.基金持倉股本規(guī)模分析
C.基金持倉行業(yè)分析
D.基金持倉集中度分析
考點：基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容
答案：C
解析：不同基金有不同投資風(fēng)格，根據(jù)基金的投資組合情況可以從不同角度進(jìn)行分析，以了解基金的投資風(fēng)格。(1)持倉集中度分析。通過計算持倉的前10只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。(2)基金持倉股本規(guī)模分析。通過基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好。(3)基金持倉成長性分析。通過分析基金所持有的股票的成長性指標(biāo)，可以了解基金投資的上市公司的成長。故本題選C選項。
2.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)是分別為150萬股、280萬股和370萬股，每股的收盤價分別為32元、25元和18元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為3000萬元，應(yīng)付稅費為4500萬元，已出售的基金份額為20000萬份，則基金份額凈值為( )元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
考點：基金資產(chǎn)估值的概念
答案：B
解析：本題考查基金份額凈值的計算，基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負(fù)債)/基金總份額=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項。
3.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起( )基金的分配權(quán)益。
A.享有，不享有
B.不享有，不享有
C.享有，享有
D.不享有，享有
考點：基金利潤分配
答案：A
解析：當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的.分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
4.關(guān)于估值頻率的說法，下列各項錯誤的是( )。
A.我國開放式基金與每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值
B.封閉式基金每日披露一次基金份額凈值
C.海外基金多數(shù)是每個交易日估值
D.封閉式基金每個交易日要進(jìn)行估值
考點：基金資產(chǎn)估值的概念
答案：B
解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。故本題選B選項。
5.收益率曲線在以( )為橫坐標(biāo)，以( )為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.時間、收益率
D.收益率、時間
考點：利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案：A
解析：收益率曲線在以期限為橫坐標(biāo)，以收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來。故本題選A選項。
6.如果市場不是有效市場，基金管理人( )。
A.買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
B.賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
C.買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票
D.賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票
考點：市場有效性
答案：C
解析：在無效的市場條件下，基金管理人有可能通過對股票的分析和其良好的判斷力以及信息方面的優(yōu)勢，識別出錯誤定價的股票，通過買入價值低估的股票、賣出價值高估的股票，獲取超出市場平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險水平。故本題選C選項。
7.債券收益率曲線中( )是一種正常形態(tài)。
A.上升收益率曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.下降收益曲線
考點：利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案：A
解析：債券收益率曲線的類型中上升收益率曲線是一種正常形態(tài)，故本題選A選項。
8.以下不屬于與基金利潤有關(guān)的財務(wù)指標(biāo)的是( )。
A.本期利潤
B.本期已實現(xiàn)收益
C.期初可供分配利潤
D.未分配利潤
考點：基金利潤
答案：C
解析：與基金利潤有關(guān)的財務(wù)指標(biāo)：本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、期末可供分配利潤、未分配利潤。C錯誤。故本題選C選項。
9.下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是( )。
A.申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式
B.一般最小申購、贖回單位為10萬份
C.投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
D.申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
考點：ETF的上市交易與申購、贖回
答案：C
解析：A選項，申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式，故A選項錯誤;B選項，一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份�；鸸芾砣擞袡�(quán)對其進(jìn)行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，故B選項錯誤;D選項，申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N，故D選項錯誤;綜上，故本題選C選項。
10.( )是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體，承擔(dān)主會計責(zé)任。
A.基金管理人與基金托管人
B.基金管理人
C.證券投資基金
D.基金托管人
考點：基金會計核算的特點
答案：B
解析：基金會計的責(zé)任主體是對基金進(jìn)行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔(dān)主會計責(zé)任。故本題選B選項。
基金從業(yè)人員資格考試試題 15
2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題
1.下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素( )。
A.合約標(biāo)的.資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格
B.期權(quán)的有效期
C.無風(fēng)險利率水平
D.權(quán)利金的波動率
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性
5.一般而言，( )有杠桿效應(yīng)，( )通常沒有杠桿效應(yīng)，
A.遠(yuǎn)期合約，互換合約
B.期貨合約，遠(yuǎn)期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠(yuǎn)期合約
基金從業(yè)人員資格考試試題 16
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.不動產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于（ ），引導(dǎo)社會資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點。
A.低風(fēng)險、低期望收益
B.低風(fēng)險、高期望收益
C.高風(fēng)險、低期望收益
D.高風(fēng)險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應(yīng)的'股權(quán)投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 17
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》習(xí)題
第1題《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)（ ），由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.重要責(zé)任
D.無限連帶責(zé)任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
�、�.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
�、�.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。
�、�.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅱ.為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.對私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第4題從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（ ）。
Ⅰ.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第5題下列有關(guān)公司型基金的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金
�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
�、�.公司型基金單個參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項
Ⅱ.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的`，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動
�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示
Ⅳ.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。
第8題下列說法錯誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定
C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生�；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
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