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證券投資基金法:第四章基金的募集
第四章 基金的募集
第三十六條 基金管理人依照本法發(fā)售基金份額,募集基金,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):
(一)申請報(bào)告;
(二)基金合同草案;
(三)基金托管協(xié)議草案;
(四)招募說明書草案;
(五)基金管理人和基金托管人的資格證明文件;
(六)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
第三十七條 基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)募集基金的目的和基金名稱;
(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;
(三)基金運(yùn)作方式;
(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額;
(五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;
(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
(七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;
(八)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;
(九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
(十)作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例;
(十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;
(十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;
(十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;
(十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;
(十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
(十六)爭議解決方式;
(十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
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