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淺談刑事案件中的“情況說明”
摘 要：“情況說明”這一證據(jù)材料在刑事司法實(shí)踐中大量存在并作為定案證據(jù)被廣泛運(yùn)用。然而其特殊的表現(xiàn)形式又未見于法定的八類證據(jù)之中。不是所有的“情況說明”都具有證據(jù)的屬性。通過對(duì)“情況說明”證據(jù)屬性的梳理，我們發(fā)現(xiàn)“情況說明”除了不能擔(dān)當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、視聽資料、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄這三類證據(jù)之外，可以成為其他四類證據(jù)。
關(guān)鍵詞：情況說明；證據(jù)屬性；規(guī)范
中圖分類號(hào)：DF73
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2013.04.10
“情況說明”這一證據(jù)材料在刑事司法實(shí)踐中大量存在并作為定案證據(jù)被廣泛運(yùn)用。然而其特殊的表現(xiàn)形式又未見于法定的八類證據(jù)之中�！扒闆r說明”是否是一類證據(jù)，如果是證據(jù)又應(yīng)當(dāng)屬于何種證據(jù)，如何規(guī)范運(yùn)用等等成為我們理論和司法實(shí)踐中亟待解決的問題。
一、“情況說明”的現(xiàn)狀
在現(xiàn)今司法實(shí)踐中，“情況說明”被作為一類證據(jù)材料廣泛的運(yùn)用于各種刑事案件當(dāng)中。筆者從2008年以來我院受理的批捕、公訴案件中抽取200份審查報(bào)告，發(fā)現(xiàn)共有400余份情況說明，這里還不包括與本案定罪量刑無關(guān)的情況說明材料。從抽取的案件中看，有些案件的情況說明多達(dá)六份。雖然“情況說明”在司法實(shí)踐中使用非常頻繁，但在我國現(xiàn)行的刑事訴訟證據(jù)體系中卻難覓其蹤。從2013年1月1日實(shí)行的《刑事訴訟法》到相關(guān)的司法解釋，均未對(duì)“情況說明”的概念和范圍進(jìn)行明確規(guī)定。只是在1998年最高人民法院頒布的《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第53條、2010年7月1日實(shí)施的“兩高三部”頒布的《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》、《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《兩個(gè)證據(jù)規(guī)定》）、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（2013）中有所提及。如《解釋》第53條規(guī)定：“……提供證據(jù)的副本、復(fù)制件及照片、音像制品應(yīng)當(dāng)附有關(guān)于制作過程的文字說明及原件、原物存放何處的說明，并由制作人簽名或者蓋章。”《兩個(gè)證據(jù)規(guī)定》中規(guī)定：“公訴人提交加蓋公章的說明材料，未經(jīng)有關(guān)訊問人員簽名或者蓋章的，不能作為證明取證合法性的證據(jù)”、“對(duì)破案經(jīng)過有疑問，或者對(duì)確定被告人有重大嫌疑的根據(jù)有疑問的，應(yīng)當(dāng)要求偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充說明”、“應(yīng)當(dāng)入卷的供述和辯解沒有入卷的，是否出具了相關(guān)說明”等。《訴訟規(guī)則》中規(guī)定：“采取技術(shù)偵查措施收集的物證、書證及其他證據(jù)材料，偵查人員應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)的說明材料，寫明獲取證據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、特征以及采取技術(shù)偵查措施的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、種類等，并簽名和蓋章。”上述若干的文字表述，也只是規(guī)定了在某些情況下偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具說明材料以及說明材料制作的基本規(guī)范，而沒有明確規(guī)定“情況說明”出具的主體、范圍以及證據(jù)屬性。
正是由于法律及相關(guān)司法解釋沒有明確規(guī)定，“情況說明”在司法實(shí)踐中呈現(xiàn)出多樣化的表現(xiàn)形式。如，由偵查機(jī)關(guān)出具的關(guān)于未刑訊逼供、查找未果、案件來源、捉獲經(jīng)過、不能鑒定比對(duì)指認(rèn)辨認(rèn)原因、案件管轄、自首立功等內(nèi)容的情況說明；由相關(guān)單位出具的關(guān)于通話記錄、證明主體身份、證明職務(wù)職責(zé)、財(cái)物損失等內(nèi)容的情況說明，等等。筆者認(rèn)為，現(xiàn)有的“情況說明”呈現(xiàn)出以下五個(gè)特征：
第一，出具的主體主要為兩類，一類是偵查機(jī)關(guān)出具的“情況說明”，其涉及內(nèi)容一般為關(guān)于犯罪嫌疑人的抓獲經(jīng)過、其他涉案人員的處理情況、有關(guān)證據(jù)存在形式瑕疵的原因、案件管轄、自首立功等內(nèi)容；另一類為其他相關(guān)單位出具的“情況說明”，該類制作主體大多為被害單位、嫌疑人所在單位，其內(nèi)容一般為涉案物品的使用、價(jià)值相關(guān)情況說明、規(guī)章制度的說明以及嫌疑人的品格說明等。
第二，沒有統(tǒng)一的名稱。從調(diào)取的四百余份“情況說明”看，除大量使用“關(guān)于……的情況說明”外，還有“說明”、“工作情況”、“關(guān)于……的說明”等名稱。
第三，形式上，“情況說明”基本上為書面形式。由偵查機(jī)關(guān)出具的“情況說明”，一般為相關(guān)偵查人員簽名，并由偵查機(jī)關(guān)蓋章。偵查人員簽名的，常見的是一名偵查人員簽名，但也有由兩名偵查人員簽名。由相關(guān)單位出具的“情況說明”，一般為加蓋單位的印章，而無出具人簽名。
第四，內(nèi)容上，可分為實(shí)體性情況說明、程序性情況說明。實(shí)體性情況說明是指涉及案件實(shí)體方面的說明材料，如關(guān)于自首、立功的“情況說明”；程序性情況說明是指涉及案件偵查程序方面的說明材料，如案件管轄、有關(guān)證據(jù)存在形式瑕疵的原因、針對(duì)技偵手段所獲的物證書證的來源等所作的情況說明。
第五，效力上，在審判實(shí)踐中，如果被告人及其辯護(hù)人提不出相反證據(jù)或合理的質(zhì)疑，“情況說明”一般用來作為證據(jù)使用。
二、“情況說明”的證據(jù)屬性
“情況說明”在現(xiàn)行的司法實(shí)踐中運(yùn)用頻繁，無論是在偵查階段還是在審查起訴環(huán)節(jié)甚至在庭審過程中，許多偵查人員和公訴人將“情況說明”當(dāng)然地認(rèn)為是定罪量刑的一類證據(jù)，甚至法院的許多判決書中還把“情況說明”作為證據(jù)直接加以運(yùn)用。然而《刑事訴訟法》第48條規(guī)定的證據(jù)只有物證；書證；證人證言；被害人陳述；犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；鑒定意見；勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄；視聽資料、電子數(shù)據(jù)八種，并無關(guān)于“情況說明”屬于哪種證據(jù)種類的規(guī)定。由此，“情況說明”在法律上是否是證據(jù)，如果是證據(jù)，那么應(yīng)當(dāng)歸屬何種證據(jù)便成為理論界與司法界爭議的一大問題。
（一）“情況說明”證據(jù)屬性之爭
情況說明是否是證據(jù)，以及屬于哪種證據(jù)，理論界有以下四種觀點(diǎn)：
第一種，絕對(duì)否定說。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，“情況說明”僅僅是一種證據(jù)材料，而不是一種法定的證據(jù)形式； 從形式上看不具有證據(jù)的合法性，從內(nèi)容上看不具有客觀性，因而其不具有證據(jù)效力
[1]。
第二種，絕對(duì)肯定說。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，“情況說明”應(yīng)當(dāng)歸屬于證人證言種類，并認(rèn)為其是證人以自己的感官感知案情為前提來提供證言的，是對(duì)犯罪嫌疑人主動(dòng)或者被動(dòng)交付偵查機(jī)關(guān)審查的感知描述，它表現(xiàn)為書面材料是證人對(duì)所經(jīng)歷、感知的犯罪嫌疑人情況的文字反映，而不是固有的內(nèi)容，符合證人證言的特征[2]。 第三種，相對(duì)否定說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，大多數(shù)情況說明僅僅是證據(jù)材料而不是證明案件事實(shí)的證據(jù)，能成為刑事證據(jù)的情況說明大多數(shù)應(yīng)歸入證人證言，少數(shù)可歸入視聽資料[3]。
第四種，相對(duì)肯定說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，從內(nèi)容上看大多數(shù)“情況說明”均應(yīng)屬于證據(jù)，但因?yàn)樾问缴匣蚨嗷蛏俅嬖阼Υ茫摗扒闆r說明”屬于瑕疵證據(jù)。從種類上，與案件具有關(guān)聯(lián)性的“情況說明”，根據(jù)內(nèi)容和形式綜合考慮應(yīng)當(dāng)保留的可以分別歸入到犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言、視聽資料、鑒定意見、書證或勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄等法定證據(jù)形式中[4]。
（二）“情況說明”的證據(jù)屬性分析
1.一個(gè)前提：證據(jù)本身屬性的理清
在探討情況說明的證據(jù)屬性之前，筆者認(rèn)為必須首先理清一個(gè)前提問題：證據(jù)所證明的內(nèi)容，是僅指實(shí)體法范疇，還是兼具實(shí)體法和程序法的范疇。筆者認(rèn)為證據(jù)所證明的內(nèi)容不僅限于實(shí)體法范疇而且兼具程序法。理由在于：第一，我國《刑事訴訟法》第48條規(guī)定：可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。何為案件事實(shí)？不僅包括案件是由誰在何時(shí)以何種方式所為，造成了何種危害后果的實(shí)體性事實(shí)，而且包括嫌疑人是否被刑訊逼供、適用強(qiáng)制措施情況以及是否有違反訴訟程序的程序性事實(shí)。既然案件真實(shí)情況系實(shí)體和程序?yàn)橐簧淼�，那么證明該事實(shí)的證據(jù)也應(yīng)當(dāng)兼具兩者。第二，我國的刑事案件證明標(biāo)準(zhǔn)為“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。其中的“證據(jù)確實(shí)”從字面理解就是證據(jù)必須確定、真實(shí)，即是要求定案證據(jù)必須符合合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。那么怎樣才能做到“確定、真實(shí)”呢？由于證據(jù)的收集是人所為的，那就可能會(huì)出現(xiàn)真實(shí)的證據(jù)和虛假的證據(jù)。如何在混雜的證據(jù)中甄別出符合“確定、真實(shí)”的證據(jù)呢？在實(shí)踐過程中，在審查證據(jù)時(shí)，一般會(huì)通過對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行形式上的合法性審查以及與其他證據(jù)做印證式審查的方式以篩選出我們內(nèi)心確信的可以采信的證據(jù)。然而不是所有的證據(jù)的外化形式均符合的法律規(guī)定，那么對(duì)于瑕疵證據(jù)的采信，就可能需要收集其他證據(jù)以證實(shí)該瑕疵證據(jù)的收集程序是否符合法律規(guī)定，那么這類證據(jù)便是證明程序性事實(shí)的證據(jù)。
通過上述分析，我們可以得出《刑事訴訟法》中的證據(jù)所證明的內(nèi)容既包括實(shí)體法事實(shí)，也包括程序法事實(shí)。那么作為證明涉及案件偵查程序方面的程序性“情況說明”就有了證據(jù)的屬性。
2.“情況說明”的證據(jù)屬性定位
對(duì)于上述四種觀點(diǎn)，筆者傾向于部分認(rèn)同第四種，即認(rèn)為與證明案件事實(shí)及訴訟程序具有關(guān)聯(lián)性的“情況說明”應(yīng)當(dāng)屬于證據(jù)范疇，根據(jù)內(nèi)容和形式綜合考慮和現(xiàn)行的《刑事訴訟法》規(guī)定，可以分別歸入到書證、證人證言、被害人陳述、鑒定意見等法定證據(jù)形式中。但筆者認(rèn)為“情況說明”不可能成為犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、勘驗(yàn)檢查筆錄、辨認(rèn)筆錄、偵查實(shí)驗(yàn)、視聽資料。
（1）“情況說明”不可能成為犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解。有種觀點(diǎn)認(rèn)為，“關(guān)于自首、立功等的‘情況說明’，應(yīng)當(dāng)以筆錄形式真實(shí)完整記錄犯罪嫌疑人、被告人的自白和供述，其表現(xiàn)由公訴部門的檢察官或者法官根據(jù)相關(guān)情況認(rèn)定，因此屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解�！盵5]筆者不贊同該觀點(diǎn)。如果是以筆錄形式真實(shí)、完整地記錄犯罪嫌疑人、被告人的自白和供述，那這個(gè)“自白和供述”就直接是犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，而不是關(guān)于自首、立功等的“情況說明”；如果是偵查人員根據(jù)相關(guān)情況認(rèn)定、出示的犯罪嫌疑人、被告人具有自首、立功等情節(jié)，但不是真實(shí)、完整記錄犯罪嫌疑人、被告人的自白和供述的筆錄，這個(gè)“情況說明”就只能是書證而不是犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解。
（2）“情況說明”不可能成為勘驗(yàn)、檢查筆錄。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“對(duì)于查找未果的‘情況說明’，無論是贓物還是兇器等等的查找，均屬于案件的第二現(xiàn)場、第三現(xiàn)場，是對(duì)現(xiàn)場的勘查檢驗(yàn)，故應(yīng)當(dāng)將其歸為勘驗(yàn)檢查筆錄”。這是值得商榷的。其實(shí)對(duì)于查找未果的“情況說明”并不是對(duì)與案件有關(guān)的場所、物品、人身、尸體的狀況進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查所作的記錄，它只是一個(gè)關(guān)于查找未果的“說明”，不屬于證明案件事實(shí)的證據(jù)，更不是勘查檢驗(yàn)筆錄。
（3）“情況說明”不可能成為辨認(rèn)筆錄、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄。由于《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》、《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)于辨認(rèn)筆錄和偵查實(shí)驗(yàn)筆錄的收集程序以及格式有著嚴(yán)格的規(guī)定，故單純的一份情況說明無論從形式上和實(shí)質(zhì)上都無法成為辨認(rèn)筆錄或者偵查實(shí)驗(yàn)筆錄。在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)有偵查機(jī)關(guān)出具的“針對(duì)被害人對(duì)犯罪嫌疑人所作的辨認(rèn)筆錄可能存在由于時(shí)間久遠(yuǎn)而辨認(rèn)錯(cuò)誤的情況說明”，這類情況說明從形式上看，無法成為辨認(rèn)筆錄，同時(shí)也無法成為辨認(rèn)筆錄的附屬材料；從實(shí)質(zhì)上看，由于該系偵查人員的主觀判斷而非辨認(rèn)人的主觀意思表示，而喪失了證據(jù)能力和證明力。
（4）“情況說明”不可能成為視聽資料。有種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于未刑訊逼供的“情況說明”，如果通過審訊時(shí)的同步錄音錄像予以證明未刑訊逼供的，應(yīng)當(dāng)歸為視聽資料[6]。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是不合理的。“審訊時(shí)的同步錄音錄像”當(dāng)然的為犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，而非“情況說明”。理由在于：第一，“審訊時(shí)的同步錄音錄像”的本質(zhì)即是記錄被審訊人的供述和辯解，其與紙質(zhì)的記錄只是在記載媒介上不同而本質(zhì)是相同的；第二，審訊時(shí)進(jìn)行同步錄音錄像的證明目的不止是為了規(guī)范偵查人員的訊問方式，防止刑訊逼供等非法獲取的證據(jù)發(fā)生，讓被訊問人翻供的理由變得不堪一擊，更是為了客觀反映被訊問人供述的內(nèi)容；第三，一份證據(jù)既為犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解又為視聽資料是不符合證據(jù)分類原則的。
（5）“情況說明”可以成為書證。實(shí)務(wù)中有觀點(diǎn)認(rèn)為，書證應(yīng)是指“訴訟發(fā)生前，事件的實(shí)施者或者其他知情者以文字、符號(hào)、圖畫等所表述的思想內(nèi)容能夠證明案件真實(shí)情況的材料”[7]。主張書證應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生調(diào)查之前，即案件發(fā)生的實(shí)體過程之前，并且應(yīng)當(dāng)由案件的實(shí)施者或知情者制作，而偵查人員被排除在外。事實(shí)上，書證是指“能夠根據(jù)其表達(dá)的思想和記載的內(nèi)容查明案件事實(shí)情況的一切物品”[8]，其具有證據(jù)所有的普遍屬性，即既能證實(shí)犯罪實(shí)體性事實(shí)，也包括案件偵查過程中的程序性事實(shí)。而構(gòu)成書證的條件，一般認(rèn)為：書證所表達(dá)的思想內(nèi)容和意圖同案件事實(shí)有聯(lián)系；書證所記載的內(nèi)容可以被認(rèn)知；書證要有明確的制作者。而對(duì)于書證產(chǎn)生的時(shí)間及出具的主體則沒有要求。如：關(guān)于案件的管轄的說明、妨害公務(wù)案件中公安機(jī)關(guān)出具的關(guān)于XX執(zhí)行公務(wù)的說明、關(guān)于自首立功的情況說明、關(guān)于證據(jù)的收集程序、方式存在瑕疵的說明均屬于偵查機(jī)關(guān)的公文書，應(yīng)當(dāng)歸于書證當(dāng)中，而且在有些職務(wù)犯罪案件中，犯罪嫌疑人的單位所出具的關(guān)于其職務(wù)、職權(quán)范圍的情況說明，其內(nèi)容和產(chǎn)生的效果與公文書相當(dāng)，也應(yīng)當(dāng)歸于書證。 （6）“情況說明”可以成為證人證言。在近來的販毒案件中，大量存在著已被合法化的誘惑偵查案件，而在此類案件中無一例外的都有一至兩份由協(xié)勤或者民警以個(gè)人名義寫的“關(guān)于XXX被捉獲的經(jīng)過”。該內(nèi)容不僅是犯罪嫌疑人作案后如何被公安機(jī)關(guān)捉獲歸案的經(jīng)過，而且是將如何誘惑偵查、如何與犯罪嫌疑人聯(lián)系、交易的整個(gè)過程完整地記錄下來。這類情況說明與其說是“捉獲經(jīng)過”，不如說是“作案與案發(fā)經(jīng)過”，已經(jīng)完全超出了“說明”本身含義，成為了一份有關(guān)案件部分或全部事實(shí)的陳述。在本質(zhì)上與證人證言無異。故在不考慮其形式上存在瑕疵的情況下，該類情況說明已經(jīng)具備了證人證言的特征，應(yīng)當(dāng)屬于證人證言。
（7）“情況說明”可以成為被害人陳述。在許多財(cái)產(chǎn)性犯罪案件中，被害人或者被害單位的報(bào)案人由于在詢問時(shí)未完全陳述或者未完全計(jì)算出損失情況，往往之后會(huì)寫出“關(guān)于被盜竊財(cái)產(chǎn)的情況說明”。該類情況說明由于系被害人或被害單位所作出的關(guān)于有關(guān)案件部分或全部事實(shí)的陳述，而應(yīng)當(dāng)歸于被害人陳述。
（8）“情況說明”可以成為鑒定意見。有觀點(diǎn)以“關(guān)于不能鑒定、比對(duì)的‘情況說明’”的制作主體為偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的偵查部門而不是鑒定人，因而得出“情況說明”不是鑒定意見的這一結(jié)論[9]。筆者認(rèn)為“關(guān)于不能鑒定、比對(duì)的‘情況說明’”因制作主體原因不能劃歸于鑒定意見并無不當(dāng)，但不能因此否認(rèn)“情況說明”可以成為鑒定意見的可能性�！皟筛呷俊鳖C布的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》的第24條中規(guī)定“對(duì)鑒定意見有疑問的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法通知鑒定人出庭作證或者由其出具相關(guān)說明，也可以依法補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定”。這里明確規(guī)定了鑒定意見的解釋權(quán)人為鑒定人而非偵查人員。那么由鑒定人所出具的關(guān)于解釋鑒定意見的相關(guān)說明應(yīng)當(dāng)歸屬于哪類證據(jù)呢？筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)然地歸屬于鑒定意見。因?yàn)閷?duì)于鑒定意見的解釋也是鑒定人員運(yùn)用其所具備的專業(yè)知識(shí)對(duì)其所出具的鑒定意見的理由、鑒定過程所作出的解釋，是屬于鑒定意見的一部分。
不是所有的“情況說明”都具有證據(jù)的屬性。實(shí)踐中大量的“情況說明”不屬于證據(jù)，如無法提取通話記錄、查找未果、不能指認(rèn)、辨認(rèn)的“情況說明”等，由于其本身不能證實(shí)任何與案件有關(guān)的事實(shí)，僅僅是偵查人員為了讓公訴人員和審判人員更好地了解案件的有關(guān)情況而作的說明，這類情況說明不屬于證明案件事實(shí)的證據(jù)種類范疇。
三、刑事案件中“情況說明”的規(guī)范
通過對(duì)“情況說明”證據(jù)屬性的梳理，我們發(fā)現(xiàn)“情況說明”除了不能擔(dān)當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、視聽資料、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄這三類證據(jù)之外，可以成為其他四類證據(jù)。在現(xiàn)今的司法實(shí)踐中，“情況說明”成了萬靈丹藥。翻開我們的卷宗，會(huì)常常發(fā)現(xiàn)在偵查階段對(duì)于一些證據(jù)不知或者不愿按照法定證據(jù)形式的基本要求收集固定證據(jù)的，均以寥寥數(shù)語的“情況說明”代替法定證據(jù)。特別是在補(bǔ)充偵查階段，對(duì)于公訴部門補(bǔ)充偵查提綱上所列舉的補(bǔ)充內(nèi)容，大量使用不同內(nèi)容的“情況說明”予以“應(yīng)對(duì)”�！扒闆r說明”可以說已經(jīng)成為偵查機(jī)關(guān)或偵查部門不能補(bǔ)充證據(jù)的說明，不想補(bǔ)充證據(jù)、甚至是故意不補(bǔ)充證據(jù)的托詞。而對(duì)于原本可以進(jìn)行詢問而獲取的被害人陳述和證人證言，偵查人員往往為了省事而讓被害人、證人以“情況說明”代之。“情況說明”的濫用對(duì)刑事司法活動(dòng)在一定程度上已經(jīng)產(chǎn)生了嚴(yán)重的危害后果，即使是正常使用的“情況說明”，由于其證據(jù)形式本身的瑕疵，內(nèi)容記錄難以客觀科學(xué)完整，不能適用相關(guān)證據(jù)規(guī)則，導(dǎo)致對(duì)其證據(jù)能力和證明力的判斷困難。面對(duì)如此多的問題，從規(guī)范刑事證據(jù)看，“情況說明”是否應(yīng)當(dāng)保留，如何完善，成為迫在眉睫的難題。筆者認(rèn)為，對(duì)于屬于證據(jù)范疇的部分“情況說明”應(yīng)該進(jìn)行規(guī)范后使用；對(duì)于可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)行法定證據(jù)類型的“情況說明”應(yīng)當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化；而不屬于證據(jù)范疇的“情況說明”應(yīng)該加以限制或者僅作為一種材料使用。
（一）應(yīng)當(dāng)保留并需要規(guī)范的“情況說明”
此種“情況說明”包括三類：一是由偵查機(jī)關(guān)出具的與案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的，且通過其他證據(jù)方式無法展現(xiàn)的實(shí)體性和程序性的說明材料。如一些偵查人員根據(jù)相關(guān)情況認(rèn)定、出示的犯罪嫌疑人、被告人具有自首、立功等情節(jié)的“情況說明”、關(guān)于抓獲犯罪嫌疑人經(jīng)過的“情況說明”[注：這里的“抓獲犯罪嫌疑人經(jīng)過”即系通常意義上“到案經(jīng)過”，與“案發(fā)經(jīng)過”不同。 ]、對(duì)偵查的過程、方法等問題作出說明等，由于無法通過訊問犯罪嫌疑人等傳統(tǒng)方式更為直觀地獲取，且現(xiàn)未建立偵查人員出庭作證的制度，從證據(jù)的必要性上看，此類的“情況說明”的存在具有一定的合理性。二是對(duì)于取證的瑕疵問題進(jìn)行說明的“情況說明”。由于《兩個(gè)證據(jù)規(guī)定》中已經(jīng)有了明確規(guī)定，其存在的合理性即不言而喻了。三是相關(guān)單位出具的關(guān)于涉案人員職務(wù)、職權(quán)范圍或者相關(guān)規(guī)章制度的情況說明。
對(duì)于以上三類“情況說明”的證據(jù)屬性應(yīng)當(dāng)僅限于“書證”和“鑒定意見”兩類。作為書證的“情況說明”由于其出具主體為偵查機(jī)關(guān)和相關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公文書的形式進(jìn)行出具，統(tǒng)一名稱、統(tǒng)一文書號(hào)，并加蓋出具單位印章；而作為鑒定意見的“情況說明”應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照鑒定意見的形式進(jìn)行出具。
（二）應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)化的“情況說明”
該種“情況說明”包括兩類，一是偵查人員所出具的名為“抓獲經(jīng)過”實(shí)為“作案與案發(fā)經(jīng)過”的證人證言；二是相關(guān)單位或個(gè)人出具的以“情況說明”為表現(xiàn)形式的非公文書性質(zhì)的證人證言、被害人陳述。
對(duì)于第一類“情況說明”，其出具主體和出具的行為已經(jīng)違反了我國《刑事訴訟法》第28條的規(guī)定，擔(dān)任過本案證人的偵查人員應(yīng)當(dāng)自行回避的原則，故應(yīng)當(dāng)按照證人證言的取證要求進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并要求擔(dān)任證人的偵查人員停止案件偵查工作，以證人的身份參與到訴訟過程之中。而對(duì)于第二類“情況說明”，個(gè)人出具的“情況說明”應(yīng)當(dāng)按照其歸屬的證人證言或被害人陳述的取證制作要求進(jìn)行轉(zhuǎn)化，而相關(guān)單位所出具的“情況說明”，由于并非公文書性質(zhì)而為單位內(nèi)部的個(gè)人所提供的，亦應(yīng)當(dāng)按照個(gè)人作證的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。 �。ㄈ⿷�(yīng)當(dāng)限制運(yùn)用的“情況說明”
這種“情況說明”即是前文所述的沒有證據(jù)屬性的說明材料，如包括不能調(diào)取關(guān)于指定管轄的法律文書原件、關(guān)于無法提取通話記錄、關(guān)于查找未果、關(guān)于不能指認(rèn)、辨認(rèn)的“情況說明”等等。這些“情況說明”的存在，只不過從表面上看使得案件的每一個(gè)細(xì)枝末節(jié)問題都得到了說明，似乎使整個(gè)案件的證據(jù)體系顯得“豐滿”，從而清晰明了地勾勒出整個(gè)案件的完整概貌，但實(shí)際上起不到任何的證明作用。對(duì)這些“情況說明”，應(yīng)該予以嚴(yán)格限制使用。它們可作為控辯雙方法庭辯論的內(nèi)容，但不宜作為案件的證據(jù)使用，尤其不宜在檢察機(jī)關(guān)的公訴書和法院的判決書中引用作為定案的根據(jù)。
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On “Presentation of Condition” in Criminal Cases
XIA Yang
（The People’s Procuratorate of Yuzhong District of Chongqing， Chongqing 400010， China）
Abstract：
“Presentation of condition” is widely adopted in judicial practice as the final proof， but due to its specialty， it is not classified in the eight categories of evidences prescribed in law. Not all “presentation of condition” possesses the nature of evidence. By analyzing the traits of “presentation of condition”， we find that it can be classified as the four kinds of evidence besides the other three kinds of evidence such as the statement and justification of the suspects or defendants， audiovisual materials， records of inquisition， inspection， identification and investigative test.
Key Words： presentation of condition； evidence attribute； norm
本文責(zé)任編輯：桑 林
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