關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)，國務(wù)院證券委員會制定了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)活動，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。

　　第二條、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法從事股票承銷業(yè)務(wù)及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負(fù)責(zé)本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會對作為其會員的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

　　第四條、本辦法所稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，指依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、具有法人資格的證券公司和信托投資公司。

　　本辦法所稱證券專營機(jī)構(gòu)，指前款所稱的證券公司；證券兼營機(jī)構(gòu)，指前款所稱的信托投資公司。

　　第五條、本辦法所稱股票承銷業(yè)務(wù)，指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依照協(xié)議包銷或代銷發(fā)行人發(fā)行的股票以及證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他具有股票性質(zhì)、功能的證券的行為。

　　第二章、承銷資格

　　第六條、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。

　　第七條、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：

　�。ㄒ唬┳C券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的證券營運資金。

　�。ǘ�）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1，000萬元的凈證券營運資金。

　　本辦法所稱凈資本的計算公式為：

　　凈資本＝凈資產(chǎn)-（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備金-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)。

　　本辦法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機(jī)構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動性的資金。

　�。ㄈ�）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務(wù)或五年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；

　　2、主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　�。ㄋ模┳C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的

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