建立和發(fā)展證券市場自律管理體系

　　所謂自律管理，也稱自我管理，是指行業(yè)中的企業(yè)按照一致的意愿，自行對各成員進(jìn)行管理，以促進(jìn)行業(yè)的公平、有序發(fā)展。

　　自律管理不可替代的地位，源之于相對政府監(jiān)管，其所具有的比較優(yōu)勢和特殊作用。一般說來，自律性監(jiān)管之所以行之有效，主要原因有四點(diǎn)：

　　首先，自律管理與行政監(jiān)管具有互補(bǔ)性；其次，自律管理具有靈活性；再次，自律管理具有專業(yè)性。自律組織來自市場、接近市場、了解市場，擁有直接的市場經(jīng)驗(yàn)，并儲備了大量的專業(yè)人士，在自律管理中能夠發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢；最后，實(shí)行自律管理滿足了證券市場監(jiān)管的多層次性需要。

　　自律組織與政府監(jiān)管應(yīng)該互為依存，相互補(bǔ)充

　　境外證券市場發(fā)展的實(shí)踐告訴我們，自律制度成功的關(guān)鍵，在于處理好政府監(jiān)管和自律管理之間的關(guān)系。這種關(guān)系應(yīng)該是互為依存，相互補(bǔ)充的。隨著證券市場的發(fā)展，在世界范圍內(nèi)，政府主導(dǎo)下的監(jiān)管模式和自律主導(dǎo)下的監(jiān)管模式正在發(fā)生改變，一個(gè)基本趨勢是：出于證券市場監(jiān)管及時(shí)性、有效性需要，自律組織和政府機(jī)關(guān)在分工監(jiān)管的基礎(chǔ)上，相互協(xié)作和補(bǔ)充，自律管理和政府監(jiān)管被緊密結(jié)合在一起。其中，政府更多地作為法律的執(zhí)行者、政策的支持者、違法行為的查處者，而證券交易所和其他自律組織更多地作為市場運(yùn)作的組織者、市場秩序的一線監(jiān)管者、違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)者。

　　我國證券市場自律管理的現(xiàn)狀與存在問題

　　我國證券市場經(jīng)過十余年發(fā)展，已經(jīng)初步建立了自律管理體系，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能得到了重視，自律管理作用也得到了一定的發(fā)揮。但整體而言，我國證券市場仍然是一個(gè)新興市場，并處于轉(zhuǎn)軌階段，市場的發(fā)展主要由政府主導(dǎo)和推動(dòng)，市場的監(jiān)管也主要依靠行政權(quán)力，監(jiān)管體系缺乏層次性。與此相對應(yīng)，在實(shí)際運(yùn)作中，自律管理機(jī)制和職能沒有真正到位，實(shí)踐中還存在一些值得重視、有待改進(jìn)的問題，主要有在法律上，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的地位。我國《證券法》所規(guī)定的證券市場監(jiān)管，基本上是行政監(jiān)管為主，自律監(jiān)管未作系統(tǒng)

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